監管新聞 – 第 8 頁 – 天智合規顧問有限公司

監管新聞 (2018年8月)

15 8 月, 2018/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會禁止郭麗君重投業界12個月
就滬股通及深股通推出投資者識別碼
言成外匯投資有限公司因違反監管規定遭證監會譴責及罰款200萬元
證監會為處理證券保證金融資風險而進行諮詢
證監會發表季度報告
法院就虛假或具誤導性公告案定出審前覆核日期
證監會終身禁止湛雅妍重投業界
市場失當行為審裁處裁定中國金豐前行政總裁及相關人士干犯操縱市場罪行
證監會警告勿進行掩飾保證金融資的安排

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2018-08-15 18:55:302018-10-03 16:20:44監管新聞 (2018年8月)

監管新聞 (2018年7月)

27 7 月, 2018/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會公開讉責梁國勝違反《收購守則》並對其施加冷淡對待令
證監會實施開放式基金型公司制度
客戶主任非法賣空罪成及被判罰款
經紀非法賣空罪名不成立
2017年香港資產及財富管理業務的資產總值達242,700億元
滙豐金融證券（亞洲）有限公司因違反與銷售債券有關的監管規定遭證監會譴責及罰款960萬元
證監會禁止潘振慶重投業界30個月
證監會禁止許家興重投業界三年
證監會歡迎非執行董事的任命
證監會歡迎執行董事獲再度委任
證監會將訂明專業投資者資格的規則標準化
證監會修訂收購規則
花旗環球金融亞洲有限公司因另類交易平台的缺失而遭證監會譴責及罰款400萬元
建銀國際金融有限公司因保薦人缺失遭證監會譴責及罰款2,400萬元
證監會就修訂有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引進行諮詢

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監管新聞 (2018年6月)

27 7 月, 2018/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

香港證監會歡迎中國證監會便利內地投資者及基金經理獲取香港持牌法團證券投資諮詢服務的新規定
證監會支持聯交所處理借殼上市問題的應對措施
DBA電訊（亞洲）控股有限公司被裁定作出虛假或具誤導性的公告
證監會因中國森林前主席和行政總裁涉嫌披露虛假或具誤導性的資料及因後者涉嫌進行內幕交易而在審裁處對二人展開研訊程序
監管機構就進一步改善場外衍生工具監管制度發表諮詢總結
證監會發表《2017-18年報》
證監會建議就非中央結算場外衍生工具制訂保證金規定
證監會與中國證監會舉行高層執法合作會議
劉奇峯遭證監會譴責及罰款80,000元
唐家成的新演講辭：在香港董事學會午餐演講會上發表的演說
中國銀保監會與證監會簽訂諒解備忘錄以就跨境受監管機構加強監管合作及信息互換
證監會公開譴責陳城違反《收購守則》並對其施加冷淡對待令
證監會與阿布達比環球市場金融服務業監管局簽訂金融科技合作協議
證監會與德國聯邦金融事務監管局就加強監管跨境受規管實體簽署諒解備忘錄

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2018-07-27 12:45:342018-07-27 12:50:09監管新聞 (2018年6月)

監管新聞 (2018年5月)

27 7 月, 2018/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

恒生投資管理有限公司因違反與基金現金管理有關的監管規定遭證監會譴責及罰款300萬元
諾亞控股（香港）有限公司因違反監管規定遭證監會譴責及罰款500萬港元
證監會發表有關適用於委託帳戶的披露規定的諮詢總結
有關證監會的實時監管的最新資訊
證監會就新的《開放式基金型公司規則》及《開放式基金型公司守則》發表諮詢總結
證監會就訂明專業投資者資格的建議規則修訂發表諮詢總結
花旗環球金融亞洲有限公司因保薦人缺失遭證監會譴責及罰款5,700萬元
何賢通的新演講辭：在 “Sixth Annual Institute on Corporate & Securities Law in Hong Kong 2018” 上發表的主題演說
證監會重點闡述在牌照申請中留意到的關注事項
證監會就美即控股國際有限公司及其董事未有及時披露內幕消息在審裁處展開研訊程序
證監會採納國際證監會組織的經優化跨境執法合作標準
牌照申請人被裁定向證監會提供虛假資料罪成
證監會行政總裁再度獲委任為國際證監會組織理事會主席
證監會提供即時通訊的使用指引

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2018-07-27 12:11:142018-07-27 12:18:10監管新聞 (2018年5月)

監管新聞 (2018年4月)

26 7 月, 2018/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會建議優化投資者賠償制度
《公司收購、合併及股份回購守則》與新上市制度一致
CN Capital Management Limited及負責人員因違反監管規定遭證監會譴責及罰款120萬元
極訊亞太有限公司因其電子及程式買賣系統和另類交易平台出現缺失遭證監會譴責及罰款1,730萬元
梁鳳儀的新演講辭：在香港投資基金公會午餐會發表的演說
內地與香港股票市場交易互聯互通機制：監管機構宣布擴大每日額度
證監會在審裁處對富士高及其高層人員展開研訊程序指其未有及時披露內幕消息
證監會尋求法庭頒令取消遠東控股國際有限公司前高層人員的資格

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2018-07-26 17:59:392018-07-26 18:04:48監管新聞 (2018年4月)

監管新聞 (2018年3月)

8 3 月, 2018/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會發表有關網上平台的諮詢總結並就複雜產品的非網上銷售規定展開進一步諮詢
證監會委任各委員會成員
監管機構就進一步改善場外衍生工具監管制度展開諮詢
證監會發現保薦人工作仍然存在缺失
法院裁定陳治傑無牌交易罪成
瑞銀証券亞洲有限公司因利便交易活動方面的缺失遭證監會譴責及罰款450萬元
證監會採取監管行動叫停向香港公眾進行的首次代幣發行
第三屆證監會論壇探討香港的競爭力
德意志銀行及德意志證券亞洲有限公司因違反監管規定遭證監會譴責及罰款830萬元
中信里昂證券有限公司因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款900萬元
證監會向經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌內幕交易有關的客戶帳戶
證監會與聯交所簽訂《規管上市事宜的諒解備忘錄》補充文件
事務律師及其兩名姊姊獲給予向終審法院提出上訴的許可
證監會公開批評野村國際（香港）有限公司及李婉儀違反《收購守則》
證監會歡迎執行董事獲再度委任

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2018-03-08 15:56:222018-07-26 17:53:48監管新聞 (2018年3月)

監管新聞 (2018年2月)

9 2 月, 2018/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會取得針對星光前主席及董事的取消資格令及賠償令
證監會與瑞士金融市場監督管理局簽訂金融科技合作協議
證監會於2018年的執法工作重點
法庭頒令泰山石化前高級職員及其母就泰山石化股份內幕交易向投資者支付款項
證監會發表季度報告
盈透證券香港有限公司因其電子及程式買賣系統出現缺失遭證監會譴責及罰款450萬元
證監會告誡投資者防範加密貨幣風險
Credit Suisse (Hong Kong) Limited、Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因違反監管規定遭證監會譴責及罰款3,930萬元
法庭命令群星及前董事就披露虛假或具誤導性資料向投資者作出賠償
終審法院將聆訊Moody’s案

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2018-02-09 16:32:592018-03-06 12:45:26監管新聞 (2018年2月)

監管新聞 (2018年1月)

9 2 月, 2018/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會提供關於以最佳條件執行交易指示的指引
證監會重點指出在產品銷售手法方面的合規缺失
證監會取得法院命令取消東方明珠石油有限公司前主席在六年內擔任董事的資格
證監會禁止陳威能重投業界六個月
證監會建議修訂收購規則
法庭裁定利和經銷集團股份並無涉及內幕交易
證監會諮詢委員會成員的委任
瑞士盈豐銀行遭證監會譴責及罰款200萬元
胡漢璋遭證監會譴責及罰款50,000元

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監管新聞 (2017年12月)

11 12 月, 2017/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

中國證監會與香港證監會就期貨市場的監管及執法合作簽署諒解備忘錄
證監會禁止吳鷲重投業界六個月
法庭在判決證監會上訴得直後下令重審非法賣空案
證監會公開譴責張強違反《收購守則》
證監會就場外衍生工具及操守風險展開諮詢
全新的《證監會合規通訊》重點闡述利益衝突
證監會對渣打證券（香港）有限公司作出譴責並罰款260萬元
證監會建議修訂《單位信託及互惠基金守則》
證監會與中國證監會舉行執法合作工作會議暨聯合培訓
證監會對福匯亞洲有限公司作出譴責並罰款200萬港元
證監會禁止葉家瑛重投業界18個月
證監會強調合作的好處
證監會就加密貨幣相關產品及衍生工具發出提示
法庭駁回就證監會搜查令及向內地監管機構提供資料的決定而提出的反對
法院就內幕交易案定出審前覆核日期
證監會發表季度報告
聯合聲明──第二屆歐盟－亞太區金融監管論壇
程序覆檢委員會2016至2017年度報告

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2017-12-11 16:10:132018-02-09 15:53:00監管新聞 (2017年12月)

監管新聞 (2017年11月)

7 11 月, 2017/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會公布為滬股通及深股通引入投資者識別碼制度
金管局與證監會就金融集團的利益衝突管理進行聯合檢視
證監會對馮廣成處以罰款及終身禁止其重投業界
匯豐私人銀行（瑞士）有限公司因在銷售結構性產品時涉及系統性缺失遭罰款4億港元
證監會發表有關資產管理業規管及銷售時的透明度的諮詢總結並就適用於委託帳戶的披露規定展開進一步諮詢
雷祺光的新演講辭：WFC中央證券存管機構2017全球會議上發表的主題演說
上訴法庭維持證監會就內幕交易及詐騙案對兩名事務律師提出訴訟的裁決
證監會禁止楊良源重投業界三年

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2017-11-07 19:12:162017-12-01 18:06:39監管新聞 (2017年11月)

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