監管新聞 – 第 6 頁 – 天智合規顧問有限公司

監管新聞 (2020年4月)

22 4 月, 2020/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

無牌基金經理被判處社會服務令
證監會與競爭事務委員會簽訂諒解備忘錄
證監會取得針對百齡國際（控股）有限公司前董事的取消資格令
證監會就買賣原油期貨及ETF作出勸誡
證監會在新冠疫情下的監管對策
交銀國際證券因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款1,960萬元
證監會審視槓桿式外匯交易
有關無紙證券市場模式的聯合諮詢總結
滙豐投資基金（香港）有限公司及滙豐環球投資管理（香港）有限公司因違反與基金現金管理有關的監管規定遭證監會譴責及罰款350萬港元
證監會向海納資產管理有限公司發出限制通知書
有關在《預防及控制疾病（禁止羣組聚集）規例》實施下召開股東大會的聯合聲明

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監管新聞 (2020年3月)

18 3 月, 2020/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會委任各委員會成員
證監會對華晉證券資產管理有限公司前負責人員施加制裁
關於對場外衍生工具監管制度下的金融服務提供者的名單進行年度更新的諮詢
證監會因應2019冠狀病毒疫情向基金業發表指引
市場失當行為審裁處裁定美即控股國際有限公司及其董事未有及時披露內幕消息
證監會終身禁止巫秀華重投業界
證監會禁止陳丹璐重投業界14個月
證監會及聯交所的最新聯合聲明

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監管新聞 (2020年2月)

18 2 月, 2020/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會及聯交所的最新聯合聲明
證監會歡迎財政預算案提出的措施
法庭駁回就證監會的調查權力提出的反對
瑞興全球財富管理有限公司遭證監會譴責及罰款150萬元
證監會因邦盟滙駿證券有限公司違反打擊洗錢的監管規定而對其作出譴責和罰款370萬元並暫時吊銷其負責人員的牌照
雷添良在香港特許秘書公會2020年周年晚宴上發表的新演講辭
關於證監會的前置式監管方針的最新資訊
證監會禁止謝嘉熙重投業界12個月
有關證監會公共服務的安排
有關在嚴重新型傳染性病原體呼吸系統病的旅遊限制下刊發業績公告的聯合聲明

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監管新聞 (2020年1月)

8 1 月, 2020/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會暫時吊銷蕭猷華的牌照五個月
證監會將就中國鼎益豐股份的涉嫌市場操控活動展開法律程序及撤銷有關暫停該公司股份交易的指示
證監會向經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶
證監會強調風險管理的重要性
程序覆檢委員會2018至19年度報告
證監會撤銷有關UBS Securities Hong Kong Limited暫時不得擔任保薦人的處分
證監會提供適用於私募股本公司及家族辦公室的申領牌照指引
法院將無牌基金經理定罪
興業金融證券有限公司遭證監會譴責及罰款640萬元

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監管新聞 (2019年12月)

11 12 月, 2019/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會公開譴責中信里昂證券有限公司、中信証券經紀（香港）有限公司、北京控股有限公司及其代表違反《公司股份回購守則》
富達基金（香港）有限公司因違反監管規定遭證監會譴責及罰款350萬港元
證監會對安德思資產管理（香港）有限公司作出譴責及罰款250萬元
滬深港通南向投資者識別碼制度實施
證監會建議修改開放式基金型公司制度
證監會就非中央結算場外衍生工具的保證金規定發表諮詢總結
證監會分別規定年興行資產管理（亞洲）有限公司前主席及前首席財務官終身和三年內不得重投業界
證監會首項有關環境、社會及管治因素、氣候變化及資產管理的調查
證監會發表季度報告
證監會寬免2020-21年度牌照費

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監管新聞 (2019年11月)

11 11 月, 2019/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

雷添良的新演講辭 — 推動資產管理業在不斷演變的環境中發展
證監會發出新指引應對市場失當行為
證監會終身禁止馬善智重投業界
UBS因向客戶多收款項及相關內部監控缺失遭證監會譴責及罰款4億港元
證監會取得針對敏實集團有限公司前主席及多名前任董事的法庭命令
香港電視網絡有限公司前職員因內幕交易被判入獄
歐達禮的新演講辭：證監會三十周年誌慶酒會開幕辭
證監會對虛擬資產交易平台採取新方針
歐達禮的新演講辭 — 金融科技：在行業不斷變化下的監管策略
證監會禁止宋保君重投業界12個月
香港電視網絡有限公司前職員被裁定內幕交易罪成
證監會向香港宏僑投資有限公司發出限制通知書

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監管新聞 (2019年10月)

30 10 月, 2019/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會就中國醫療網絡有限公司及其高層人員涉嫌未有及時披露內幕消息在審裁處展開研訊程序
證監會就外間電子數據儲存發出指引
華晉證券資產管理有限公司因違反監管規定及內部監控缺失遭證監會譴責及罰款630萬元
證監會對香港電視網絡有限公司前職員展開內幕交易檢控
梁鳳儀的新演講辭：在不斷轉變的首次公開招股環境中對保薦人的監察之道
證監會就優化投資者賠償制度發表諮詢總結
證監會尋求對圓美光電有限公司的主席及董事會成員作出賠償令和取消資格令
證監會取得針對匯創控股有限公司前主席及執行董事的取消資格令
SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭證監會譴責及罰款100萬元
收購委員會：布羅德福國際有限公司不得從要約價扣除股息
證監會禁止伍樂勤重投業界30個月

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監管新聞 (2019年9月)

11 9 月, 2019/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會發表有關《證券保證金融資活動指引》的《常見問題》
證監會向一家經紀行發出限制通知書凍結與涉嫌違反責任的某法團人員有關的多個客戶帳戶
證監會建議規管公眾基金的受託人和保管人
證監會終身禁止葉鋒重投業界
證監會取得針對蓮和醫療健康集團有限公司前執行董事的取消資格令
證監會在市場失當行為審裁處就涉嫌對美維控股有限公司股份進行的內幕交易展開研訊程序
證監會禁止張釗洪重投業界兩年
滙豐因違反電話錄音規定遭證監會譴責及罰款210萬元

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監管新聞 (2019年8月)

15 8 月, 2019/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

法院延長臨時強制令以凍結創業板股份的涉嫌操縱者的資產
證監會與廉政公署就加強合作打擊金融罪行簽訂諒解備忘錄
證監會禁止李國棟重投業界八個月
證監會歡迎執行董事的任命
訊匯證券有限公司因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款500萬元
證監會發表季度報告
證監會終身禁止涂冰重投業界

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監管新聞 (2019年7月)

16 7 月, 2019/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會就借殼上市及殼股活動發出聲明
2018年香港資產及財富管理業務的管理資產達239,550億元
收購委員會裁定不就取得馬鞍山鋼鐵股權的建議交易寬免全面要約責任
康宏環球前執行董事及經紀行總經理在證監會與廉政公署採取行動後被檢控
證監會歡迎非執行董事獲再度委任
證監會歡迎執行董事獲再度委任
法院就無牌活動檢控案件定出審前覆核日期
李氏證券有限公司因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款520,000元
許國標因非法賣空遭證監會暫時吊銷牌照
證監會譴責寶新證券有限公司並處以罰款120萬元和暫時吊銷其現任及前任負責人員的牌照
證監會禁止宋鵬重投業界十個月
證監會公開批評中民資產管理（香港）有限公司違反《收購守則》
時富商品有限公司及時富證券有限公司因不當處理客戶款項遭證監會譴責及罰款630萬元
財政部和中國證監會與香港證監會簽署關於審計工作底稿的三方合作備忘錄
證監會終身禁止高盛（亞洲）有限責任公司前負責人員Tim Leissner重投業界

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