監管新聞 – 第 2 頁 – 天智合規顧問有限公司

監管新聞 (2023年8月)

10 8 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會聯同廉署採取行動打擊懷疑市場操縱集團並發出限制通知書凍結六家證券行客戶帳戶
監管機構就場外衍生工具《結算規則》的修訂發表諮詢總結
證監會就期貨交易活動的風險管理指引發表諮詢總結
證監會發表季度報告
興證國際證券有限公司因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款350萬元
長江證券融資（香港）有限公司干犯嚴重且廣泛的保薦人缺失被證監會罰款2,000萬元及暫時吊銷牌照
證券欺詐及非法賣空案件獲移交區域法院審理
監管機構就推動大宗交易納入互聯互通機制達成共識
市場失當行為審裁處裁定美亞控股有限公司及前高層未有及時披露內幕消息
證監會就修訂《證券及期貨條例》內與執法相關的條文發表諮詢總結
警告：經營手法不當的虛擬資產交易平台
跨機構督導小組就進一步鞏固香港可持續金融生態系統公布重點工作
年香港資產及財富管理業務表現與全球市場同步
組織嚴密的“唱高散貨”集團懷疑骨幹成員被檢控

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-08-10 12:22:132023-09-26 15:40:18監管新聞 (2023年8月)

監管新聞 (2023年7月)

27 7 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會歡迎公眾基金存管人提交牌照和註冊申請
法院裁定張永鴻進行無牌活動罪成並判處罰款
證監會歡迎國際證監會組織認可新的可持續披露準則
證監會發表有關聯交所規管上市事宜表現的檢討報告
新發言摘要：梁鳳儀於香港會計師公會的CPA論壇上的主題討論
證監會與會財局合力打擊上市發行人的失當行為
證監會譴責長江證券資產管理（香港）有限公司違反監管規定及犯有內部監控缺失並處以罰款340萬元
雷添良的新演說：在香港律師會論壇上的演說
RaffAello Capital Limited前負責人員因首次公開招股保薦人缺失遭證監會禁止重投業界兩年
梁鳳儀的新演說：在香港證券及投資學會監管事務午宴上的演說
法院裁定魏秉權進行無牌活動罪成並判處罰款

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-07-27 19:43:262023-08-10 12:32:17監管新聞 (2023年7月)

監管新聞 (2023年6月)

27 7 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

對場外衍生工具監管制度下的金融服務提供者的名單進行年度更新
證監會與聯交所簽訂《規管上市事宜的諒解備忘錄》第二份補充文件
跨機構督導小組歡迎國際財務報告可持續披露準則的發布
梁鳳儀的新演說：在亞洲證券業與金融市場協會的中國資本市場會議上的主題演說
證監會取得針對國農控股有限公司前任董事的取消資格令
證監會與警方對證券欺詐及非法賣空活動採取聯合行動後檢控四人
梁鳳儀的新演說：在由香港駐曼谷經濟貿易辦事處、引進重點企業辦公室及投資推廣署合辦的行政晚宴上的主題演說
證監會發表《2022-23年報》
太平証券（香港）有限公司因僱員交易內部監控缺失遭證監會譴責和罰款130萬元
證監會諮詢委員會成員的委任及續任
中國證監會與香港證監會在香港舉行高層會議
證監會向高寶集團證券有限公司發出限制通知書
證監會終身禁止謝仰雄重投業界
證監會更新指引為港幣－人民幣雙櫃台模式作準備
證監會發表有關持倉限額制度的諮詢總結
梁鳳儀的新演說：在香港投資基金公會第16屆年會上的主題演說

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-07-27 19:39:222023-08-01 15:35:06監管新聞 (2023年6月)

監管新聞 (2023年5月)

27 7 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會與警方對涉嫌從事非法賣空及欺詐活動的疑犯採取聯合行動
牌照申請人被裁定向證監會提供虛假資料罪成
證監會取得針對薈萃國際（控股）有限公司前任董事的取消資格令
證監會就虛擬資產交易平台的監管發表諮詢總結
證監會就修訂收購及回購規則展開諮詢
“唱高散貨”騙案疑犯因違反法院保釋條件被捕
中安證券有限公司因作為股份配售代理的缺失遭證監會譴責及罰款600萬元
梁鳳儀的新演說：在香港房託基金協會午餐會上的演說
證監會歡迎執行董事的任命
“互換通”今天正式啟動
中國人民銀行、香港證券及期貨事務監察委員會、香港金融管理局即將正式啟動香港與內地利率互換市場互聯互通合作
證監會就前銀行僱員涉嫌進行內幕交易在審裁處展開研訊程序
證監會取得法庭命令凍結涉嫌就I.T Limited股份進行內幕交易人士的資產

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監管新聞 (2023年4月)

17 4 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會歡迎聯交所就適用於上市公司的氣候相關匯報規定展開諮詢
蔡鍾輝的新演說：在2023香港Web3嘉年華的主題演說
證監會就無牌期貨交易譴責晉達資產管理香港有限公司並處以罰款140萬元
“唱高散貨”集團懷疑骨幹成員被檢控
證監會與警方對組織嚴密的“唱高散貨”集團採取聯合行動後再檢控六人

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-04-17 11:04:312023-04-17 11:04:31監管新聞 (2023年4月)

監管新聞 (2023年3月)

28 3 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會就在香港實施無紙證券市場而建議制訂的附屬法例展開諮詢
證監會就引入適用於公眾基金存管人的新一類受規管活動發表諮詢總結
法庭再次確認證監會發出限制通知的權力
證監會發表有關發牌規定的簡易參考指南
有關瑞銀集團收購瑞士信貸集團
證監會發出監管指引以反映內地有關境外上市的新規
證監會與廉署採取聯合行動拘捕多五名“唱高散貨”集團成員
證監會與中國人民銀行高層在北京會面
證監會與中國證監會高層在北京會面
上訴審裁處確認證監會因一通投資者有限公司違反《操守準則》而對其作出譴責及罰款600,000元的決定
有關就場外衍生工具《結算規則》作出修改的聯合諮詢
證監會譴責都城國際期貨(香港)有限公司違反監管規定並處以罰款100,000元
證監會發表季度報告
證監會禁止花旗環球金融亞洲有限公司前負責人員Philip John Shaw重投業界十年
證監會歡迎非執行董事獲再度委任
投資者識別碼制度將於2023年3月20日實施
證監會終身禁止黃冠成重投業界

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-03-28 12:16:352023-03-28 12:16:35監管新聞 (2023年3月)

監管新聞 (2023年2月)

23 2 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會終身禁止陳煒俊重投業界
滬深港通交易日曆的優化安排的生效日期
證監會歡迎政府財政預算案提出的措施
證監會就有關監管虛擬資產交易平台的建議展開諮詢
證監會與中國證監會簽訂監管合作備忘錄
證監會譴責金瑞期貨（香港）有限公司違反監管規定並處以罰款480萬元和制裁其負責人員

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-02-23 15:53:562023-03-28 11:44:01監管新聞 (2023年2月)

監管新聞 (2023年1月)

1 2 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

上訴審裁處確認證監會因珈迪璐亞洲有限公司管理私人基金犯有缺失而對其罰款150萬元的決定並對其負責人員施加更重的暫時吊銷牌照罰則
證監會呼籲公眾人士提防可疑網站

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-02-01 16:37:332023-02-01 16:37:33監管新聞 (2023年1月)

監管新聞 (2022年12月)

1 2 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會委任中介機構部臨時主管
程序覆檢委員會2021至22年度報告
證監會譴責國信證券（香港）經紀有限公司違反監管規定並處以罰款280萬元
跨機構督導小組公布與CDP在數據和可持續發展報告等領域的合作
監管機構公布擴大滬深港通的合資格股票範圍
證監會禁止孫一丁重投業界八個月
證監會對鍾桐琇處以罰款並暫時吊銷其牌照七個月
證監會暫時吊銷王蓓儀的牌照十個月
證監會歡迎新任行政總裁
有關聲稱向投資者提供回報的虛擬資產安排的聲明
證監會將於2023年3月推出投資者識別碼制度
證監會發表季度報告

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-02-01 16:26:352023-02-01 16:26:35監管新聞 (2022年12月)

監管新聞 (2022年11月)

21 11 月, 2022/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會與中國證監會舉行高層執法合作會議
證監會就期貨交易活動的風險管理指引展開諮詢
“唱高散貨”集團懷疑主腦被檢控
法庭命令香港宏僑投資有限公司及其有關連實體向客戶作出賠償
證監會發表有關持倉限額制度的諮詢總結並建議作出進一步修訂
證監會與廉署採取聯合行動打擊 “唱高散貨”集團
黃敬凱因妨礙證監會搜查行動被判入獄
證監會譴責Swiss-Asia Asset Management (HK) Limited違反監管規定並處以罰款300萬元

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2022-11-21 11:27:292023-02-01 16:01:49監管新聞 (2022年11月)

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