監管新聞 – 第 11 頁 – 天智合規顧問有限公司

監管新聞 (2016年2月)

3 2 月, 2016/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會譴責元大證券（香港）有限公司並處以罰款400萬元
法院向涉嫌內幕交易者發出逮捕手令
中介機構部執行董事
證監會就擴大淡倉申報範圍發表諮詢總結
證監會禁止賈臻重投業界十個月
第二屆證監會論壇聚焦市場聯繫
證監會禁止嚴冰重投業界三年
證監會發表第三季度報告
證監會終身禁止周自強重投業界
監管機構就為場外衍生工具市場引入強制性結算及擴大強制性匯報發表諮詢總結
證監會公開譴責高盛違反《收購守則》

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2016-02-03 13:41:432016-03-02 12:07:03監管新聞 (2016年2月)

監管新聞 (2016年1月)

12 1 月, 2016/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會禁止劉湘雯重投業界八個月
法庭裁定兩名事務律師進行內幕交易及從事欺詐或欺騙活動
法庭凍結可疑鍋爐室的銀行帳戶
證監會禁止Steven John Barrett重投業界十個月
牌照申請人被裁定向證監會提供虛假或具誤導性的資料罪成
證監會譴責雷志恒及處以罰款30萬元

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監管新聞 (2015年12月)

15 12 月, 2015/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會暫時吊銷Fabiano Hugues Joseph Mascolo的牌照三個月
證監會與CFTC就監管跨境受規管實體簽署諒解備忘錄
證監會禁止孫景山重投業界四年
收購委員會就應否對港通控股有限公司履行全面要約責任作出裁定
證監會認可內地與香港基金互認安排下的首批基金
JP Morgan轄下三間機構因違反監管規定遭證監會讉責及罰款3,000萬元
證監會取得針對馬勝金融的臨時法庭命令
法庭駁回大股東就未有作出權益披露的定罪而提出的上訴
證監會發表有關客戶協議規定的諮詢總結
證監會發表第二季度報告
新演講辭：2015年亞洲證券業與金融市場協會年度會議的主題演說

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監管新聞 (2015年11月)

6 11 月, 2015/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會建議擴大淡倉申報範圍
市場失當行為審裁處就亞洲電信媒體有限公司案頒布裁決
證監會與ESMA就交易資料儲存庫所接獲的衍生工具合約資料的合作安排及資料交換簽署諒解備忘錄
證監會建議修改自動化交易服務指引
證監會禁止龔悅悅重投業界15年
證監會實施無紙化個人牌照
牌照申請人被裁定向證監會提供虛假資料罪成
證監會歡迎非執行董事的任命
證監會取得法庭命令凍結馬勝金融集團2,350萬元的資產
證監會成立“證姿薈”
市場失當行為審裁處駁回Citron Research的Andrew Left提出的申請
證監會譴責岡三國際(亞洲)有限公司並處以罰款400萬元

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2015-11-06 16:57:312015-11-30 15:59:38監管新聞 (2015年11月)

監管新聞 (2015年10月)

13 10 月, 2015/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

程序覆檢委員會2014至2015年度報告
新演講辭：2015年國際掉期及衍生工具協會亞太區年度會議的主題演說
證監會禁止王思堯重投業界六個月
收購委員會維持收購執行人員有關並無觸發對中國東方作出強制全面要約責任的決定
證監會禁止柯淑娟重投業界六年
證監會禁止Masashi Yonezawa重投業界30個月
新演講辭：第六屆泛亞監管峰會
證監會禁止陳智遠重投業界18個月
新演講辭：二零一五國際財務報告準則會議的主題演說
證監會試行新措施以優化基金認可程序
證券及期貨事務上訴審裁處就匯豐私人銀行的聆訊定出日期
黃俊因進行虛假交易遭證監會禁止重投業界八年
證監會取得針對首華財經網絡集團有限公司前主席及行政總裁的取消資格令
證監會歡迎主席再獲委任

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監管新聞 (2015年9月)

23 9 月, 2015/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

金管局與證監會就場外衍生工具市場的強制性結算及匯報展開聯合諮詢
證監會向索償人發出的通知
證監會委任法規執行部臨時主管

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監管新聞 (2015年8月)

13 8 月, 2015/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

公眾須提防偽冒證監會提供投資機會的來電
證監會歡迎執行董事獲再度委任
證監會根據對內幕交易者杜軍的回復原狀命令為投資者追回2,300萬元
證監會發表第一季度報告
上訴審裁處確認證監會因岑思慧犯有內部監控缺失而撤銷核准其出任負責人員的資格的決定
證監會透過電視劇集闡釋執法工作
法國巴黎證券（亞洲）有限公司因干犯與黑池有關的缺失而遭證監會罰款1,500萬元

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監管新聞 (2015年7月)

7 7 月, 2015/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會譴責野村國際（香港）有限公司違反監管規定並處以罰款450萬港元
證監會就光亞有限公司、其主席及行政總裁未有及時披露內幕消息在審裁處展開研訊程序
安永終止有關審計工作底稿的上訴
基金管理業務在2014年創下歷史新高
證監會建議修改《財政資源規則》
新活動摘要：內地與香港基金互認安排研討會
證監會禁止江曼怡重投業界三年
戴雅真操作秘密帳戶遭證監會暫時吊銷牌照
證監會舉辦內地與香港基金互認安排研討會
上訴審裁處確認證監會就傲揚基金管理有限公司沒有進行由金融糾紛調解中心管理的調解而對其作出譴責及處以罰款的決定
周亦卿、周維正及梁榮江因違反《收購守則》的規定而遭收購委員會制裁

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監管新聞 (2015年6月)

4 6 月, 2015/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會就聯交所有關不同投票權架構的建議草案發表聲明
前持牌人就虛假交易被判社會服務令及冷淡對待令
新上載演講辭
勞俊霖因無牌經營期貨合約業務被裁定罪名成立
證監會發表《2014-15年報》
證監會譴責輝立証券（香港）有限公司不當售賣投資產品並處以罰款100萬元
新上載演講辭
證監會法規執行部執行董事將會離任
證監會發表有關向香港以外地方的規管者提供監管協助的諮詢總結
證監會終身禁止余俊杰重投業界
證監會譴責法國巴黎證券（亞洲）有限公司沒有向聯交所申報交叉盤買賣並處以罰款1,100萬元

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監管新聞 (2015年5月)

11 5 月, 2015/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會就漢能薄膜發電集團有限公司發出聲明
前持牌人被裁定虛假交易罪成
上訴審裁處確認證監會禁止孫肖重投業界13個月的決定
證監會諮詢委員會成員的委任及續任
證監會與中國證監會就內地與香港基金互認安排簽署協議
中國證券監督管理委員會香港證券及期貨事務監察委員會聯合公告
證監會推出新的冷淡對待令紀錄冊
證監會歡迎非執行董事的任命
證監會加強另類交易平台的監管制度
場外衍生工具匯報及備存紀錄規則的最新進展
證監會提醒中介人須全面遵守認識你的客戶及開戶程序
香港博奕研究協會有限公司及唯一董事被裁定進行無牌活動罪成
證監會禁止朱治偉重投業界18個月
證監會為已倒閉的對沖基金投資者追回1.9億元
證監會禁止黃偉康重投業界六個月
證監會對金利豐予以譴責及罰款50萬元
證監會對涉嫌就匯多利股份進行的內幕交易展開市場失當行為審裁處研訊程序

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