天智合規就證監會建議加強資產管理業規管及銷售時的透明度的諮詢提交了一份詳盡的回應文件
天智合規就證監會建議加強資產管理業規管及銷售時的透明度的諮詢提交了一份詳盡的回應文件 (2017年2月24日)
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項目 Tony Chan
Newsletter – January 2017
2 2 月, 2017 在： 合規通訊 /通過： Tony ChanContent Market Misconduct Tribunal finds Greencool’s fo […]
Newsletter – December 2016
2 2 月, 2017 在： 合規通訊 /通過： Tony ChanContent Market Misconduct Tribunal fines AcrossA […]
蘋果日報訪問 – 賣基金須披露回佣 業界：證監管太多
24 1 月, 2017 在： 媒體報導 /通過： Tony Chan賣基金須披露回佣 業界：證監管太多 (2017-01-23)
監管新聞 (2017年1月)
24 1 月, 2017 在： 監管新聞 /通過： Tony Chan證監會譴責立生證券有限公司並處以罰款700,000元 證監會禁止馬如龍重投業界八年 證監會對惠理基金作出譴責及 […]
天智合規舉辦2016年度合規培訓日
14 12 月, 2016 在： 新聞稿 /通過： Tony Chan天智合規舉辦2016年度合規培訓日 (2016年12月12日)
監管新聞 (2016年12月)
8 12 月, 2016 在： 監管新聞 /通過： Tony Chan市場失當行為審裁處裁定格林柯爾前主席及高層人員干犯市場失當行為 證監會終身禁止林育瑋重投業界 證監會就為客戶提 […]
Newsletter – November 2016
8 12 月, 2016 在： 合規通訊 /通過： Tony ChanContent Court convicts Gold Root Global Investments Lim […]
天智合規表揚六名提供義務法律服務的香港大學法律學院同學
8 12 月, 2016 在： 新聞稿 /通過： Tony Chan天智合規表揚六名提供義務法律服務的香港大學法律學院同學 (2016年12月7日)
明報訪問 – 儲值支付工具（SVF）牌照
17 11 月, 2016 在： 媒體報導 /通過： Tony Chan金管局兩輪批13牌 業界：市場難容納 儲值支付戰國時代 勢掀淘汰賽 (2016-11-14) 業界：監管機構需 […]