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深水埗明哥講compliance? (2017-06-05)
作者存檔 ： tonychan
關於 Tony Chan
這位作者還沒有寫個人簡歷。我們為 Tony Chan 對 741 篇日志做的貢獻感到驕傲。
項目 Tony Chan
監管新聞 (2017年5月)
1 6 月, 2017 在： 監管新聞 /通過： Tony Chan證監會強調上市公司高級管理層有法律責任 比妮•諾藍的新演講辭：證監會金融科技工作的最新進展 證監會暫時吊銷許林 […]
監管新聞 (2017年4月)
17 5 月, 2017 在： 監管新聞 /通過： Tony Chan上訴法庭駁回證監會就市場失當行為審裁處的裁決而提出的上訴 證監會發表有關零售期貨經紀行的報告 散戶投資者非法賣 […]
經濟日報專訊: 押股披露機制 梁定邦：現適時檢討
18 4 月, 2017 在： 媒體報導 /通過： Tony Chan經濟日報專訊: 押股披露機制 梁定邦：現適時檢討 (2017-04-18)
Thomson Reuters: More Asian banks set to follow HSBC in requiring greater KYC details
18 4 月, 2017 在： 媒體報導 /通過： Tony ChanMore Asian banks set to follow HSBC in requiring greate […]
Thomson Reuters: HK$7 million AML fine against Coutts shows HKMA is strong regulator
18 4 月, 2017 在： 媒體報導 /通過： Tony ChanHK$7 million AML fine against Coutts shows HKMA is stro […]
天智合規四年內第二度榮獲AsianInvestor頒發最佳合規服務商大獎
3 4 月, 2017 在： 新聞稿 /通過： Tony Chan天智合規四年內第二度榮獲AsianInvestor頒發最佳合規服務商大獎 (2017年3月31日)
監管新聞 (2017年3月)
31 3 月, 2017 在： 監管新聞 /通過： Tony Chan證監會委任各委員會成員 市場失當行為審裁處裁定中國燃氣股份並無涉及內幕交易 Merrill Lynch Far […]
通訊 – 2017 年2月
22 3 月, 2017 在： 合規通訊 /通過： Tony Chan中文内容 证监会寻求法庭对汉能薄膜发电集团有限公司前任及现任董事作出命令 证监会对惠理基金作出谴责及罚款港币4 […]
監管新聞 (2017年2月)
17 3 月, 2017 在： 監管新聞 /通過： Tony Chan市場失當行為審裁處就精熙、其行政總裁及財務總監未有及時披露內幕消息施加制裁 投資公司前行政總裁被裁定進行無牌交 […]