項目 Tony Chan

監管新聞 (2019年5月)

16 5 月, 2019 在： /通過：

招商證券（香港）有限公司因錯誤處理客戶款項被證監會譴責及罰款500萬元 證監會禁止黃家恒重投業界九個月 招商證 […]

通訊 – 2019年4月

9 5 月, 2019 在： /通過：

中文内容 证监会对法律顾问展开内幕交易检控 DBA电讯（亚洲）控股有限公司前董事被裁定发出虚假或具误导性公告罪 […]

通訊 – 2019年3月

9 5 月, 2019 在： /通過：

中文内容 证监会申请对荟萃国际（控股）有限公司前任董事发出取消资格令 UBS因保荐人缺失被证监会罚款港币3.7 […]

通訊 – 2019年2月

9 5 月, 2019 在： /通過：

中文内容 证监会撤销年兴行资产管理（亚洲）有限公司的牌照 法庭驳回针对证监会提出的司法复核申请 证监会向三家经 […]

通訊 – 2019年1月

9 5 月, 2019 在： /通過：

中文内容 证监会向三家经纪行发出限制通知书以禁止它们在与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户内作出上市衍生权证的买卖 […]

通訊 – 2018年12月

9 5 月, 2019 在： /通過：

中文内容 索罗斯基金管理(香港)有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款港币150万元 证监会暂时吊销陈可惠及 […]

通訊 – 2018年11月

9 5 月, 2019 在： /通過：

中文内容 证监会阐述有关虚拟资产的新监管方针 经修订的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》正式生效 经修订的《基 […]

監管新聞 (2019年4月)

4 4 月, 2019 在： /通過：

就進一步改善場外衍生工具制度展開諮詢 終審法院駁回上訴許可申請　內幕交易案發還重審 證監會諮詢委員會成員的委任 […]

監管新聞 (2019年3月)

14 3 月, 2019 在： /通過：

證監會委任各委員會成員 歐達禮的新演講辭：在2019年彭博買方投資峰會上發表的演說 證監會向九家經紀行發出限制 […]