監管新聞 (2020年1月) 8 1 月, 2020/在: 監管新聞 /通過: Tony Chan 證監會暫時吊銷蕭猷華的牌照五個月 證監會將就中國鼎益豐股份的涉嫌市場操控活動展開法律程序及撤銷有關暫停該公司股份交易的指示 證監會向經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶 證監會強調風險管理的重要性 程序覆檢委員會2018至19年度報告 證監會撤銷有關UBS Securities Hong Kong Limited暫時不得擔任保薦人的處分 證監會提供適用於私募股本公司及家族辦公室的申領牌照指引 法院將無牌基金經理定罪 興業金融證券有限公司遭證監會譴責及罰款640萬元 http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2020-01-08 13:15:392020-02-18 16:30:36監管新聞 (2020年1月)