監管新聞 (2013年第三季度)
- 證監會與聯交所修訂有關海外公司來港上市的聯合政策聲明
- 證監會譴責羅均明並處以罰款
- 證監會對東方明珠石油有限公司主席及其他相關人士就涉嫌違反《收購守則》展開紀律研訊
- 證監會暫時吊銷中國証券控股有限公司前負責人員的牌照
- 證監會與歐洲主管機構就另類投資基金經理監察簽署諒解備忘錄
- 證監會禁止古耀池重投業界八個月
- 法院頒令重審內幕交易案
- 監管機構就規管場外衍生工具市場的進一步建議發表諮詢總結
- 市場失當行為審裁處定出Tiger Asia案的聆訊日期
- 公司投資者非法賣空罪成
- 證監會譴責新安達證券有限公司及其負責人員並處以罰款180萬元
- 法院命令莎利士堡証券有限公司清盤
- 證監會有關集體投資計劃的規管的提要
- 市場操縱者被判社會服務令
- 法院裁定無牌期貨合約顧問罪名成立
- 證監會譴責中國証券控股有限公司並處以罰款130萬元以及禁止其負責人員重投業界27個月
- 證監會暫時吊銷程焰霞的牌照三年
- 證監會就支付及交收系統委員會與國際證監會組織的《金融市場基建的原則》發出指引
- 投資者被裁定操縱市場罪成
- 必美宜集團被裁定發出虛假或具誤導性的公告罪名成立
- 法院延續中國金屬再生資源(控股)有限公司臨時清盤人的委任
- 過早出售配售股份或構成非法賣空
- 證監會申請對國華集團控股有限公司前高層人員發出取消資格令
- 證監會向法庭申請頒令將中國金屬再生資源(控股)有限公司清盤
- 證監會因大一投資有限公司犯有內部監控缺失而對其作出譴責及罰款120萬元並暫時吊銷其負責人員的牌照
- 散戶投資者非法賣空罪成
- 基金管理業務於2012年增長強勁
- 證監會及金管局與The Royal Bank of Scotland N.V.就與雷曼兄弟相關的股票掛鉤票據達成協議
- 證監會在市場失當行為審裁處對Tiger Asia展開研訊程序
- Hampton Securities (Asia) Limited及林家權因粉飾財政狀況活動分別遭證監會譴責及撤銷牌照
- 證監會終身禁止莫鍵鴻重投業界