通訊 – 2019年12月
- 证监会宽免2020-21年度牌照费
- 证监会发表季度报告
- 证监会分别规定年兴行资产管理(亚洲)有限公司前主席及前首席财务官终身和三年内不得重投业界
- 证监会对安德思资产管理(香港)有限公司作出谴责及罚款250万元
于2019年12月4日,证监会公布宽免2020-21年度的牌照年费。
有关详情,请浏览:
有关证监会于2019年3月25日发出的通函,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/doc?refNo=19EC14
于2019年12月5日,证监会发表最新的《季度报告》,概述2019年7月至9月期间的重要发展。
有关详情,请浏览:
有关最新的《季度报告》,请浏览:
3. 证监会分别规定年兴行资产管理(亚洲)有限公司前主席及前首席财务官终身和三年内不得重投业界
于2019年12月17日,证监会因年兴行资产管理(亚洲)有限公司(年兴行)前主席洪荣锋(男)及前首席财务官兼公司秘书陈锦华(男)涉及粉饰年兴行的速动资金,分别规定二人终身和三年内不得重投业界。
有关详情,请浏览:
有关证监会发出的纪律行动声明,请浏览:
有关证监会于2019年2月4日发出的新闻稿,请浏览:
本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。
收到本通讯表示天智合规正使用您的电子邮件地址向您推广我们能够提供的合规服务。
天智合规提供合规顾问服务予金融机构,对冲基金经理和个人客户。我们的专业合规团队拥有多年的专业经验,配备了深入的知识以应付和减少有关监管,营运和声誉的风险。透过与天智合规合作,我们的客户可获得可以信赖的合规解决方案,以及监管政策和程序的最新知识。
如有查询,请发送电子邮件至:[email protected]或致电 +852-3487 6903 。
如需订阅,更新您的电子邮件地址或退订,请发送电子邮件至 [email protected].