通訊 – 2019年4月
- 证监会对法律顾问展开内幕交易检控
- DBA电讯(亚洲)控股有限公司前董事被裁定发出虚假或具误导性公告罪成
- 富士高、其行政总裁及首席财务总监因未有及时披露内幕消息而遭市场失当行为审裁处罚款合共港币150万元
- 天元资本有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款港币120万元
- 证监会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员重投业界十个月
- 终审法院驳回上诉许可申请 内幕交易案发还重审
于2019年4月11日,证监会在东区裁判法院对执业律师梁柏强(男)展开刑事法律程序。梁涉嫌就时富金融服务集团有限公司股份进行内幕交易。
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于2019年4月11日,东区裁判法院在证监会提出的检控程序中,裁定DBA电讯(亚洲)控股有限公司前首席财务官、公司秘书及执行董事陈伟铨(男),参与在DBA公告中作出虚假或具误导性陈述的罪名成立。
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有关证监会于2018年6月28日发表的新闻稿,请浏览:
于2019年4月12日,市场失当行为审裁处在完成早前由证监会提起的研讯程序后,裁定富士高实业控股有限公司、其主席兼行政总裁杨志雄(男)及首席财务总监兼公司秘书周丽凤(女)未有及时披露内幕消息。
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有关证监会于2018年4月10日发表的新闻稿,请浏览:
有关市场失当行为审裁处的报告,请浏览:
于2019年4月18日,证监会因天元资本有限公司在2015年5月干犯有关卖空禹洲地产股份有限公司股份的缺失,对其作出谴责及罚款港币120万元。
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于2019年4月23日,证监会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前零售经纪业务主管及负责人员苏细强(男)重投业界,为期十个月,由2019年4月17日起至2020年2月16日止。
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有关证监会于2019年2月18日发表的新闻稿,请浏览:
有关证监会于2017年1月16日发表《遵从打击洗钱/恐怖分子资金筹集规定》的通函,请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/aml/doc?refNo=17EC9
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于2019年4月26日,终审法院驳回新奥能源控股有限公司的前执行董事、首席财务官兼公司秘书郑则锷(男)就上诉法庭有关将他涉嫌就中国燃气控股有限公司的股份进行内幕交易一案发还重审的判决而提出的上诉许可申请。
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有关证监会于2016年7月25日发表的新闻稿,请浏览:
有关证监会于2017年3月24日发表的新闻稿,请浏览:
有关证监会于2018年9月11日发表的新闻稿,请浏览:
本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。
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通訊 – 2019年3月
- 证监会申请对荟萃国际(控股)有限公司前任董事发出取消资格令
- UBS因保荐人缺失被证监会罚款港币3.75亿元及暂时吊销牌照一年
- 渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款港币5,970万元
- 摩根士丹利亚洲有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币2.24亿元
- Merrill Lynch Far East Limited因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币1.28亿元
- 中银国际证券有限公司于销售投资产品时违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币1,000万元
- 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
1. 证监会申请对荟萃国际(控股)有限公司前任董事发出取消资格令
于2019年3月7日,证监会在原讼法庭展开法律程序,寻求取消荟萃国际(控股)有限公司前主席及执行董事刘智远(男)和该公司前行政总裁及执行董事钟文伟(男)出任董事的资格。
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于2019年3月14日,证监会对UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited作出谴责,并处以罚款港币3.75亿元,原因是UBS在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任。该三宗上市申请分别为中国森林控股有限公司、天合化工集团有限公司及另外一家公司。
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于2019年3月14日,证监会对渣打证券(香港)有限公司作出谴责,并处以罚款港币5,970万元,原因是渣打证券在2009年担任中国森林控股有限公司的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任。
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于2019年3月14日,证监会对摩根士丹利亚洲有限公司作出谴责,并处以罚款港币2.24亿元,原因是摩根士丹利在担任天合化工集团有限公司在2014年的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任。
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于2019年3月14日,证监会对Merrill Lynch Far East Limited作出谴责,并处以罚款港币1.28亿元,原因是Merrill Lynch在担任天合化工集团有限公司在2014年的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任。
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6. 中银国际证券有限公司于销售投资产品时违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币1,000万元
于2019年3月18日,证监会因中银国际证券有限公司在销售投资产品的手法方面的内部系统和监控缺失,对其作出谴责及罚款港币1,000万元。
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7. 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
于2019年3月20日,证监会向九家经纪行发出限制通知书,禁止它们处理在其客户帐户内持有的若干资产。该等帐户与2018年至2019年初期间中国鼎益丰控股有限公司股份的涉嫌市场操控活动有关。
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通訊 – 2019年2月
- 证监会撤销年兴行资产管理(亚洲)有限公司的牌照
- 法庭驳回针对证监会提出的司法复核申请
- 证监会向三家经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户
- 国信证券(香港)经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款港币1,520万元
- 前创业板上市集团财务经理因内幕交易被判监四个月
于2019年2月4日,证监会撤销年兴行资产管理(亚洲)有限公司的牌照,原因是年兴行粉饰其速动资金,违反一份限制通知书的条款,及没有就该公司一名董事(即粉饰速动资金计划的策划人)的辞任及时发出通知。
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有关证监会于2017年7月7日发表的新闻稿,请浏览:
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于2019年2月14日,原讼法庭驳回一家获证监会发牌的法团及其负责人员就一项调查而针对证监会提出的司法复核申请;而该项调查与一家日本上市公司股份的市场涉嫌被操纵有关。
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https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/ju/ju_frame.jsp?DIS=120120&currpage=T
(只备有英文版)
于2019年2月15日,证监会向长江证券经纪(香港)有限公司、海通国际证券有限公司及金利丰证券有限公司发出限制通知书,禁止它们处理在多个客户帐户内持有的若干资产。该等客户帐户与一家上市公司涉嫌在多份公告、年度业绩及年报内披露虚假或具误导性的财务资料有关,而该等资料相当可能会诱使他人进行交易。
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于2019年2月18日,证监会因国信证券(香港)经纪有限公司在处理第三者资金存款时没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,对其作出谴责及罚款港币1,520万元。
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于2019年2月19日,东区裁判法院判处中国煤层气集团有限公司前集团财务经理欧阳少鹏(男)监禁四个月,并命令他支付港币120,000元的罚款。欧阳早前在证监会对他提岀的检控中,被裁定就中国煤层气股份进行内幕交易的罪名成立。
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有关证监会于2017年9月7日发表的新闻稿,请浏览:
有关证监会于2017年12月8日发表的新闻稿,请浏览:
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