合規通訊
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監管新聞 (2014年5月)
- 證券公司董事被裁定向證監會提供虛假或具誤導性資料罪成
- 上訴審裁處確認證監會暫時吊銷中國証券控股有限公司前負責人員的牌照的決定
- 法庭命令安永須向證監會交出會計紀錄
- 德意志銀行因違反監管規定遭證監會譴責及罰款160萬元
- 工銀國際融資有限公司及工銀國際證券有限公司因干犯與首次公開招股股份認購有關的缺失遭證監會譴責及罰款各1,250萬元
- C.L. Management Services Limited及其董事進行無牌活動被判處罰款150萬元
- 期貨市場操縱者被判社會服務令
- 證監會解決其就Citigroup的程式買賣系統所提出的關注
- 證監會取得法庭命令使國美因創辦人及其妻子在進行股份購回時違規而獲賠償4.20億元
- 有關可能適用於眾籌活動的法規及眾籌活動風險的通知
- 證監會概述眾籌的風險及可能引起的監管事宜
- 證監會終身禁止仇凱菁及蔡卓彤重投業界
- 證監會譴責嘉信並處以罰款170萬元