通訊 – 2019年10月
- 证监会禁止伍乐勤重投业界30个月
- SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭证监会谴责及罚款港币100万元
- 证监会取得针对汇创控股有限公司前主席及执行董事的取消资格令
- 证监会寻求对圆美光电有限公司的主席及董事会成员作出赔偿令和取消资格令
- 证监会对香港电视网络有限公司前职员展开内幕交易检控
于2019年10月2日,证监会禁止新鸿基投资服务有限公司前持牌代表伍乐勤(男)重投业界,为期30个月,由2019年9月27日起至2022年3月26日止。
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2. SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭证监会谴责及罚款港币100万元
于2019年10月3日, SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited因违反《操守准则》而遭证监会谴责及罚款港币100万元。
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3. 证监会取得针对汇创控股有限公司前主席及执行董事的取消资格令
于2019年10月4日,证监会已在原讼法庭取得针对汇创控股有限公司前主席兼执行董事黄婉儿(女)和三名前执行董事黄祐荣(男)、黄国声(男)及林兆燊(男)的取消资格令。
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有关证监会于2015年3月9日发表的新闻稿,请浏览:
于2019年10月24日,证监会在东区裁判法院对香港电视网络有限公司前高级规管事务经理姚家伦(男)展开刑事法律程序,指他涉嫌就港视股份进行内幕交易。
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- 汇丰因违反电话录音规定遭证监会谴责及罚款港币210万元
- 证监会禁止张钊洪重投业界两年
- 证监会在市场失当行为审裁处就涉嫌对美维控股有限公司股份进行的内幕交易展开研讯程序
- 证监会取得针对莲和医疗健康集团有限公司前执行董事的取消资格令
- 证监会终身禁止叶锋重投业界
- 证监会向一家经纪行发出限制通知书冻结与涉嫌违反责任的某法团人员有关的多个客户帐户
1. 汇丰因违反电话录音规定遭证监会谴责及罚款港币210万元
于2019年9月10日,香港上海汇丰银行有限公司因没有遵守《操守准则》下的电话录音规定,遭证监会谴责及罚款港币210万元。
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有关纪律行动声明,请浏览:
于2019年9月12日, 证监会禁止恒生银行有限公司前雇员张钊洪(男)重投业界,为期两年,由2019年9月12日至2021年9月11日为止。
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3. 证监会在市场失当行为审裁处就涉嫌对美维控股有限公司股份进行的内幕交易展开研讯程序
于2019年9月16日,证监会在市场失当行为审裁处对美维控股有限公司前主席兼执行董事唐庆年先生及李奕璇女士展开研讯程序,指二人涉嫌于2009年就美维股份进行内幕交易。
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有关证监会向审裁处发出的通知,请浏览:
https://www.mmt.gov.hk/chi/rulings/Meadville_190916_c.pdf(只备有繁体中文版)
于2019年9月23日,交通银行股份有限公司前副总裁叶锋(男)被裁定贿赂罪成后,遭证监会终身禁止重投业界。
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本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。
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通訊 – 2019年9月
- 汇丰因违反电话录音规定遭证监会谴责及罚款港币210万元
- 证监会禁止张钊洪重投业界两年
- 证监会在市场失当行为审裁处就涉嫌对美维控股有限公司股份进行的内幕交易展开研讯程序
- 证监会取得针对莲和医疗健康集团有限公司前执行董事的取消资格令
- 证监会终身禁止叶锋重投业界
- 证监会向一家经纪行发出限制通知书冻结与涉嫌违反责任的某法团人员有关的多个客户帐户
1. 汇丰因违反电话录音规定遭证监会谴责及罚款港币210万元
于2019年9月10日,香港上海汇丰银行有限公司因没有遵守《操守准则》下的电话录音规定,遭证监会谴责及罚款港币210万元。
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于2019年9月12日, 证监会禁止恒生银行有限公司前雇员张钊洪(男)重投业界,为期两年,由2019年9月12日至2021年9月11日为止。
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3. 证监会在市场失当行为审裁处就涉嫌对美维控股有限公司股份进行的内幕交易展开研讯程序
于2019年9月16日,证监会在市场失当行为审裁处对美维控股有限公司前主席兼执行董事唐庆年先生及李奕璇女士展开研讯程序,指二人涉嫌于2009年就美维股份进行内幕交易。
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https://www.mmt.gov.hk/chi/rulings/Meadville_190916_c.pdf(只备有繁体中文版)
于2019年9月23日,交通银行股份有限公司前副总裁叶锋(男)被裁定贿赂罪成后,遭证监会终身禁止重投业界。
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