监管新闻 – 第 9 页 – 天智合规顾问有限公司

监管新闻 (2017年10月)

20 10 月, 2017/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会及金管局处理与互联网交易相关的黑客入侵
上诉法庭驳回Moody’s向终审法院提出上诉的许可申请
证监会全面实施核心职能主管制度
证监会禁止许韬重投业界四个月
魏建新的新演讲辞：第八届泛亚监管峰会上发表的演说
欧达礼的新演讲辞：第八届泛亚监管峰会上发表的演说
法庭判决电视广播司法复核得直

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监管新闻 (2017年9月)

6 9 月, 2017/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会推出监管沙盒
证监会终身禁止沈锦铭重投业界
证监会取得法院就亿创证券（香港）有限公司在香港推广无牌美国经纪服务而作出的定罪裁决
证监会及联交所发表有关上市监管的联合谘询总结
证监会欢迎非执行董事获再度委任
证监会与马来西亚证券事务监察委员会签订金融科技合作协议
证监会就涉及中国煤层气股份的内幕交易展开检控
证监会发表有关首次代币发行的声明
有关首次代币发行的声明
证监会取得针对汉能薄膜发电集团有限公司前主席及现任董事的取消资格令及法庭命令

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监管新闻 (2017年8月)

14 8 月, 2017/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会向三家经纪行发出限制通知书冻结涉嫌与市场操控有关的客户帐户
证监会公开讉责杨荣义违反《收购守则》并对其施加冷淡对待令
证监会发表第一季度报告
证监会与迪拜金融服务局签订金融科技合作协议
证监会与香港警务处就加强合作打击金融罪案签订谅解备忘录
法院裁定独资经营者及投资组合经理无牌经营资产管理业务罪成
上诉法庭驳回证监会就市场失当行为审裁处对亚洲电信媒体有限公司个案的裁决而向终审法院提出上诉的许可申请
原讼法庭驳回香港博奕研究协会的终审法院上诉许可申请
中国人寿保险（海外）股份有限公司因违反《收购守则》遭证监会公开谴责

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监管新闻 (2017年7月)

31 7 月, 2017/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

法庭颁令内幕交易者孙敏向投资者支付1,560万元
法院裁定牌照申请人向证监会提供虚假资料罪成
法院就内幕交易案定出审前复核日期
证监会暂时吊销陈炜铃的牌照12个月
证监会发表谘询总结并就修改财政资源规则作进一步谘询
证监会与英国金融市场行为监管局就加强监管跨境受规管实体签署谅解备忘录
香港基金管理业务于2016年平稳增长
证监会及早直接介入严重企业个案
欧达礼的新演讲辞：在香港证券及投资学会午餐会上发表的演说
证监会与法国金融市场管理局就法国与香港基金互认安排签订备忘录
证监会向年兴行资产管理（亚洲）有限公司发出限制通知书

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监管新闻 (2017年6月)

21 6 月, 2017/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

华亚证券有限公司及前负责人员被裁定向证监会提供虚假或具误导性的资料罪名成立
原讼法庭维持对香港博奕研究协会有限公司及其唯一董事进行无牌活动的定罪判决
证监会就《开放式基金型公司规则》及《开放式基金型公司守则》进行谘询
证监会欢迎有关《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》的新协议
监管机构就场外衍生工具监管制度发表总结文件
格林柯尔前主席及高层人员因披露虚假或具误导性的资料遭市场失当行为审裁处施加制裁
证监会厘清与寻求加入资产管理行业的持牌人有关的胜任能力规定
证监会禁止霍志健重投业界八个月
证监会对A股获纳入MSCI新兴市场指数的看法
证监会暂时吊销证星国际期货有限公司前负责人员的牌照六个月
证监会发表《2016-17年报》
证监会与澳洲证监会签订金融科技合作协议
证监会禁止李博重投业界八个月
证监会向IDS Forex HK Limited发出限制通知书
前负责人员非法卖空罪成及被判罚款
证监会就利和经销集团的建议私有化展开内幕交易检控
上诉法庭维持上诉审裁处就证监会因红旗报告而对Moody’s采取纪律处分行动的裁决

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监管新闻 (2017年5月)

1 6 月, 2017/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会强调上市公司高级管理层有法律责任
比妮•诺蓝的新演讲辞：证监会金融科技工作的最新进展
证监会暂时吊销许林钊的牌照六个月
证监会禁止黄静雯重投业界四个月
证监会改进持仓限额制度
证监会谘询委员会成员的委任及续任
证监会禁止翟伟平重投业界两年
证监会发出有关企业交易及估值运用的指引
证监会与英国金融行为监管局签订金融科技合作协议
收购委员会就电视广播的清洗交易宽免及股权架构披露作出裁定
昌盛证券有限公司遭证监会谴责及罚款350万元
收购委员会就有关电视广播的清洗交易宽免作出裁决
证监会就建议降低互联网交易的黑客入侵风险进行谘询
证监会就网上分销及投资谘询平台的新指引进行谘询
披露权益具报以电子方式送交存档的安排
梁凤仪的新演讲辞：优化监管因时制宜

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监管新闻 (2017年4月)

17 5 月, 2017/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

上诉法庭驳回证监会就市场失当行为审裁处的裁决而提出的上诉
证监会发表有关零售期货经纪行的报告
散户投资者非法卖空罪成
欧达礼的新演讲辞：证监会传媒聚会开幕辞
唐家成的新演讲辞：证监会传媒聚会欢迎辞
金管局与证监会就场外衍生工具监管制度进行联合谘询
证监会欢迎行政总裁获再度委任
证监会优化发牌资料的取览途径
证监会终身禁止陈自力重投业界
证监会欢迎非执行董事获再度委任
证星国际期货有限公司因在打击洗钱方面犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款300万元
证监会发出有关基建工程项目公司上市的声明
有关证监会对寻求在香港上市的若干工程项目公司所采取的方针及根据《证券及期货(在证券市场上市)规则》行使权力的声明
市场失当行为审裁处裁定中信刊发通函一事并无涉及市场失当行为
市场失当行为审裁处就美亚控股有限公司及其现任和前任高层未有及时披露内幕消息施加制裁
国元证券经纪（香港）有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款450万元

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监管新闻 (2017年3月)

31 3 月, 2017/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会委任各委员会成员
市场失当行为审裁处裁定中国燃气股份并无涉及内幕交易
Merrill Lynch Far East Limited及Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款1,500万元
证监会取得法庭命令将怀疑层压式及庞氏骗局中的银行帐户冻结
证监会发表有关持仓限额制度的谘询总结
证监会禁止梁铭贤重投业界六个月
星展唯高达香港有限公司因违反监管规定及犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款200万元
章开杰及其母因泰山石化股份内幕交易遭市场失当行为审裁处施加制裁
交银国际（亚洲）有限公司因在担任保荐人期间的缺失而遭证监会谴责及罚款1500万元
新摘要：香港公司注册处企业管治圆桌会议上的演讲
中泰国际证券有限公司因没有遵守打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款260万元
有关近期创业板上市申请人的声明
欧达礼的新演讲辞：在香港公司注册处《企业管治圆桌会议》上发表的主题演说
粤海证券前负责人员因内部监控缺失遭证监会禁止重投业界九个月
实施经扩大的淡仓申报规定
粤海证券有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款300万元
证监会建议将订明专业投资者资格的规则标准化

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监管新闻 (2017年2月)

17 3 月, 2017/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

市场失当行为审裁处就精熙、其行政总裁及财务总监未有及时披露内幕消息施加制裁
投资公司前行政总裁被裁定进行无牌交易罪成
证监会取得针对第一天然食品有限公司前主席的取消资格令及8,400万元赔偿令
证监会发表第三季度报告
证监会撤销早前因客户涉嫌内幕交易而对经纪行发出的限制通知书
证监会寻求法庭对江山控股有限公司及中国三迪控股有限公司的前主席作出命令
证监会终身禁止李莉重投业界
证监会对技慕环球通金融（香港）有限公司作出讉责及处以罚款160万元
市场失当行为审裁处裁定美亚控股有限公司及其高层未有及时披露内幕消息
证监会在内幕交易调查案中向法庭取得冻结资产令

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监管新闻 (2017年1月)

24 1 月, 2017/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会谴责立生证券有限公司并处以罚款700,000元
证监会禁止马如龙重投业界八年
证监会对惠理基金作出谴责及罚款400万元
证监会寻求法庭对汉能薄膜发电集团有限公司前任及现任董事作出命令
证监会与联交所就创业板股份首次公开招股活动发表联合声明
有关创业板股份股价波动的联合声明
证监会与美国证券交易委员会就加强监管跨境受规管实体签署谅解备忘录
梁凤仪的新演讲辞：在另类投资管理协会2017年亚太区年度论坛上发表的主题演说
上诉法庭驳回Citron Research的Andrew Left的上诉许可申请
证监会禁止蔡兆基重投业界九个月
证监会谴责张奇并处以罚款
证监会禁止张钧堡重投业界六个月
MIS Services Limited（前称渣打投资服务有限公司）因违反监管规定而遭证监会谴责及罚款300万元

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