监管新闻 – 第 7 页 – 天智合规顾问有限公司

监管新闻 (2019年6月)

12 6 月, 2019/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

监管机构就对场外衍生工具交易结算责任所涉及的金融服务提供者名单进行年度更新发表谘询总结
证监会与廉政公署搜查保荐人公司
健合及其主席因未有及时披露内幕消息遭市场失当行为审裁处罚款合共320万元
证监会向14家经纪行发出限制通知书以冻结与中国智能集团控股有限公司股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
上诉审裁处确认证监会就富通证券有限公司作出谴责及罚款350万元的决定
梁凤仪的新演讲辞：在2019 Risk Hong Kong Conference上发表的主题演说
Credit Suisse (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因违反监管规定遭证监会谴责及罚款280万元
证监会发表《2018-19年报》
梁凤仪的新演讲辞：在2019证监会合规论坛上发表的开幕辞
证监会与中国证监会举行高层执法合作会议
雷添良的新演讲辞：在香港董事学会午餐演讲会上发表的演说
证监会寻求对福建诺奇股份有限公司前首席财务官作出取消资格令

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2019-06-12 11:55:252019-07-16 16:58:46监管新闻 (2019年6月)

监管新闻 (2019年5月)

16 5 月, 2019/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

招商证券（香港）有限公司因错误处理客户款项被证监会谴责及罚款500万元
证监会禁止黄家恒重投业界九个月
招商证券（香港）有限公司因保荐人缺失被证监会谴责及罚款2,700万元
上诉法庭驳回Andrew Left的上诉许可申请
期货交易员蔡云操纵市场罪名成立
证监会禁止王灿重投业界30个月
证监会暂时吊销鼎成证券主席黄凤英的牌照八个月
康宏前董事曹贵子在证监会与廉政公署采取行动后被检控
证监会与荷兰金管局就荷兰与香港基金互认安排签署备忘录

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2019-05-16 17:54:312019-06-12 11:49:11监管新闻 (2019年5月)

监管新闻 (2019年4月)

4 4 月, 2019/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

就进一步改善场外衍生工具制度展开谘询
终审法院驳回上诉许可申请内幕交易案发还重审
证监会谘询委员会成员的委任及续任
证监会欢迎执行董事获再度委任
证监会禁止国信证券（香港）经纪有限公司前负责人员重投业界十个月
天元资本有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款120万元
富士高、其行政总裁及首席财务总监因未有及时披露内幕消息而遭市场失当行为审裁处罚款合共150万元
DBA电讯（亚洲）控股有限公司前董事被裁定发出虚假或具误导性公告罪成
证监会对法律顾问展开内幕交易检控
证监会就加强绿色基金或环境、社会及管治基金的披露发出指引
证监会公开批评郭子华违反《收购守则》
证监会发表有关证券保证金融资的谘询总结

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监管新闻 (2019年3月)

14 3 月, 2019/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会委任各委员会成员
欧达礼的新演讲辞：在2019年彭博买方投资峰会上发表的演说
证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
中银国际证券有限公司于销售投资产品时违反监管规定遭证监会谴责及罚款1,000万港元
Merrill Lynch Far East Limited因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款1.28亿元
摩根士丹利亚洲有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款2.24亿元
渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款5,970万元
UBS因保荐人缺失被证监会罚款3.75亿元及暂时吊销牌照一年
证监会申请对荟萃国际（控股）有限公司前任董事发出取消资格令
证监会欢迎非执行董事的任命

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监管新闻 (2019年2月)

15 2 月, 2019/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会暂时吊销招商证券前负责人员吴亦农的牌照18个月
上诉法庭驳回Andrew Left的上诉
证监会发表季度报告
有关证监会就上市事宜进行前置式监管的最新资讯
前创业板上市集团财务经理因内幕交易被判监四个月
国信证券(香港)经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款1,520万元
证监会向三家经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户
法庭驳回针对证监会提出的司法复核申请
证监会撤销年兴行资产管理（亚洲）有限公司的牌照
革新证监会发牌程序的新措施

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2019-02-15 17:42:042019-03-14 18:13:34监管新闻 (2019年2月)

监管新闻 (2019年1月)

25 1 月, 2019/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

就无纸证券市场的模式展开联合谘询
中国金丰前行政总裁及相关人士因虚假交易遭市场失当行为审裁处施加制裁
证监会与卢森堡金融委员会就卢森堡与香港基金互认安排签署备忘录
富卫人寿保险（百慕达）有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款240万元
证监会向三家经纪行发出限制通知书以禁止它们在与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户内作出上市衍生权证的买卖盘

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2019-01-25 17:49:192019-02-15 17:31:24监管新闻 (2019年1月)

监管新闻 (2018年12月)

11 12 月, 2018/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

Ardon Maroon Fund Management (Hong Kong) Limited因干犯交叉盘交易相关缺失而遭证监会谴责及罚款800,000元
法院命令锅炉室骗徒向投资者作出赔偿
证监会发表有关联交所规管上市事宜表现的检讨报告
证监会就民银资本控股有限公司及其前董事未有及时披露内幕消息在市场失当行为审裁处展开研讯程序
证监会与中国证监会举行高层执法合作会议
证监会宣布协议加强股票市场交易互联互通机制下的信息交换
证监会就场外衍生工具及操守风险发表谘询总结
证监会禁止江嘉邦重投业界十年
证监会暂时吊销陈可惠及林惠杰的牌照九个月
证监会的调查发现投资产品销售增加34%
证监会发表季度报告
证监会就修订《单位信讬及互惠基金守则》发表谘询总结
索罗斯基金管理(香港)有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款150万元
中国证监会与证监会签订谅解备忘录以就跨境受监管机构加强监管合作及信息互换

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监管新闻 (2018年11月)

23 11 月, 2018/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会与中国证监会举行执法科技联合培训
证监会就健合 (H&H) 国际控股有限公司及其主席未有及时披露内幕消息在审裁处展开研讯程序
欧达礼的新演讲辞：在香港证券及投资学会午餐会上发表的演说
何贤通的新演说：在香港投资基金公会第12届年会上的发言摘要
欧达礼的新演讲辞：面对金融科技的监管挑战
证监会阐述有关虚拟资产的新监管方针

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监管新闻 (2018年10月)

25 10 月, 2018/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

终审法院一致驳回在涉及海外上市证券的欺诈案的事务律师及其两名姊姊所提出的上诉
程序复检委员会2017至2018年度报告
与收购事宜有关的委员会的成员委任
证监会总结财政资源规则的进一步谘询
证监会鼓励公众举报欺诈及失当行为
终审法院裁定证监会针对审裁处就亚洲电信媒体有限公司股份内幕交易案作出的决定而提出的上诉得直
证监会就修订有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引发表谘询总结
魏建新的新演讲辞：在2018年Refinitiv泛亚监管峰会上发表的主题演说
证监会的新形象
梁凤仪的新演讲辞：在2018年Refinitiv泛亚监管峰会上发表的主题演说
证监会与英国金管局就英国与香港基金互认安排签订备忘录
证监会终身禁止乐慧芳重投业界
证监会欢迎非执行董事的任命
证监会发表有关非网上销售复杂产品的谘询总结

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2018-10-25 12:03:392018-11-13 11:01:28监管新闻 (2018年10月)

监管新闻 (2018年9月)

4 10 月, 2018/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会公布绿色金融策略框架
证监会禁止敖永骏重投业界12个月
唐家成的新演讲辞：在香港总商会议事论坛系列发表的演说
欧达礼的新演讲辞：香港投资基金公会午餐会上发表的演说
华泰金融控股（香港）有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款800,000元
上诉法庭颁令重审内幕交易案
证监会欢迎主席的任命
梁凤仪的新演讲辞：在香港中国企业协会的香港中资大讲堂发表的演说
终审法院驳回Moody’s的上诉

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2018-10-04 12:44:202018-10-04 12:44:20监管新闻 (2018年9月)

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