监管新闻 – 第 5 页 – 天智合规顾问有限公司

监管新闻 (2021年2月)

4 2 月, 2021/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会提出将安德思资产管理（香港）有限公司清盘的呈请并寻求委任临时清盘人
证监会与财汇局加强合作
证监会欢迎政府财政预算案提出的措施
证监会发表季度报告
才华资本管理有限公司因淡仓申报缺失遭证监会谴责及罚款315万元
证监会向13家经纪行发出限制通知书以冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
欧达礼的新演讲辞 —气候变化与金融：全球监管机构有何对策？
证监会欢迎执行董事兼副行政总裁获再度委任
证监会及警务处提醒投资者注意社交媒体上的骗局
证监会向两家经纪行发出限制通知书以冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
证监会取得针对远东控股国际有限公司前高层人员的取消资格令
证监会就适用于簿记建档及配售活动的操守规定展开谘询
关于“跨境理财通”的谅解备忘录
证监会提醒投资者注意交易的波动性
市场失当行为审裁处因李奕璇就美维控股有限公司股份进行内幕交易而对其施加制裁
邀请有关人士就香港宏侨投资有限公司提出申索的公告

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-02-04 12:39:222021-03-09 12:38:49监管新闻 (2021年2月)

监管新闻 (2021年1月)

5 1 月, 2021/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会向五家经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操纵活动有关的客户帐户
香港证监会与泰国证交会就基金互认安排签署谅解备忘录
欧达礼的新演讲辞：在2021亚洲金融论坛上发表的演说
法庭维持对前GEM上市集团财务经理的内幕交易监禁判刑
公司秘书因内幕交易被判入狱
证监会终身禁止翁立康重投业界

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监管新闻 (2020年12月)

5 1 月, 2021/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
富昌证券有限公司遭证监会谴责及罚款360万元
证监会发表有关开放式基金型公司的客户尽职审查规定的谘询总结
预览证监会新的电子发牌服务
证监会建议修订《集资退休基金守则》
公司秘书被裁定内幕交易罪成
绿色和可持续金融跨机构督导小组推出策略计划巩固香港金融生态系统共建更绿和更可持续未来
证监会向首个虚拟资产交易平台发牌
市场失当行为审裁处裁定李奕璇就美维控股有限公司股份进行内幕交易罪成
证监会建议提升业界的胜任能力标准
证监会就外间电子数据储存提供进一步指引
市场失当行为审裁处裁定中国燃气股份涉及内幕交易
程序覆检委员会2019至20年度报告
证监会发表季度报告
证监会就投资者识别制度展开谘询
《房地产投资信托基金守则》的修订生效
有关证监会公共服务的安排

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监管新闻 (2020年11月)

25 11 月, 2020/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会对新锐医药国际控股有限公司及其前高级行政人员展开法律程序
证监会发表有关修改《房地产投资信托基金守则》的谘询总结
证监会禁止彭汉彬重投业界21个月
证监会禁止陈舜琼重投业界24个月
证监会支持行政长官的施政措施
证监会与以色列证券局签订金融科技合作协议
证监会就美国制裁发表声明
曾泠樨否认妨碍证监会搜查行动的控罪
瑞士信贷证券（香港）有限公司因违反电子交易规定遭证监会谴责及罚款210万元
欧达礼的新演讲辞：香港金融科技周2020主题演说
证监会公开谴责魏丽霞违反《收购守则》并对其施加冷淡对待令

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监管新闻 (2020年10月)

6 10 月, 2020/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

欧达礼的新演讲辞：2020证监会合规论坛开幕辞
证监会就应对基金所涉及的气候相关风险展开谘询
证监会暂时吊销张咏仪的牌照12个月
高盛（亚洲）有限责任公司在1Malaysia Development Berhad债券发售犯有严重监管缺失遭证监会谴责及罚款3.5亿美元
民银资本控股有限公司及其前董事因未有及时披露内幕消息而遭市场失当行为审裁处施加制裁
证监会公开谴责苏煜均违反《收购守则》并对其施加冷淡对待令
证监会欢迎非执行董事获再度委任
证监会重新设计网站

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监管新闻 (2020年9月)

3 9 月, 2020/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

上诉审裁处确认证监会因赖文伟干犯首次公开招股保荐人缺失而禁止他重投业界五年的决定
中国光大证券（香港）有限公司遭证监会谴责及罚款250万元
证监会与保险业监管局签订新的谅解备忘录
证监会提醒公众注意社交媒体上的投资骗局
证监会暂时吊销蒙炜燊的牌照九个月
证监会就打击洗钱指引展开谘询
东亚银行有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款420万元
冼易因首次公开招股保荐人缺失而被证监会禁止重投业界20个月
证监会对魏丽霞就涉嫌违反《收购守则》展开纪律研讯
散户投资者虚假交易罪成
证监会就警方调查壹传媒股份的声明
开放式基金型公司制度的修订生效
证监会因天合化工集团有限公司招股章程内容欠妥对该公司及其执行董事展开研讯程序并寻求法庭向投资者作出赔偿命令
前持牌人向证监会提供虚假或具误导性资料罪成
证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌操控市场的活动有关的客户帐户
证监会发表有关修改开放式基金型公司制度的谘询总结并就客户尽职审查规定展开进一步谘询

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2020-09-03 18:21:072020-10-06 13:02:19监管新闻 (2020年9月)

监管新闻 (2020年8月)

11 8 月, 2020/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会就正利控股有限公司股份的涉嫌操纵者取得逮捕手令
证监会禁止罗美子重投业界八个月
香港与内地ETF互挂获批
证监会终身禁止曹正重投业界
2019年香港资产及财富管理业务录得强劲增长
证监会就曾泠樨妨碍搜查行动而对其展开刑事检控
证监会发表季度报告
证监会向两家经纪行发出限制通知书以冻结涉及怀疑曾从事企业失当行为的客户的帐户
证监会就正利控股有限公司股份的市场操纵活动展开刑事检控
证监会禁止陈耀庭重投业界18个月
有关壹传媒有限公司的声明
证监会向两间经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
证监会就美国政府施加的制裁发表声明

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监管新闻 (2020年7月)

4 8 月, 2020/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

法院裁定百年资本有限公司及其董事进行无牌活动罪成并处以罚款
证券及期货事务监察委员会的政策声明
法庭裁定兆容创富有限公司前高级人员进行无牌活动罪成并处以罚款
终审法院驳回Andrew Left的上诉许可申请
证监会禁止黎永发重投业界20个月
证监会欢迎非执行董事的任命
证监会发表有关联交所规管上市事宜表现的检讨报告
证监会对散户投资者展开虚假交易检控

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监管新闻 (2020年6月)

3 7 月, 2020/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会办事处迁往新址
对场外衍生工具交易结算责任所涉及的金融服务提供者名单进行年度更新
证监会发表《2019-20年报》
证监会禁止国信证券（香港）经纪有限公司前负责人员重投业界12个月
国泰君安证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱及其他监管规定而遭证监会谴责及罚款2,520万元
证监会公开批评CICC Financial Trading Limited及中国国际金融股份有限公司违反《收购守则》
证监会公开谴责傅军违反《收购守则》
证监会就场外衍生工具发牌制度的规管范围及胜任能力规定发表谘询总结
证监会行政总裁再度获委任为国际证监会组织理事会主席
证监会建议修改《房地产投资信讬基金守则》
波多马克投资有限公司因违反《财政资源规则》遭证监会谴责及罚款800,000元
法庭裁定兆容创富有限公司前董事及股东进行无牌活动罪成并处以罚款

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监管新闻 (2020年5月)

28 5 月, 2020/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会禁止郭周武重投业界九个月
证监会寻求法庭颁令将康佰控股有限公司清盘
康宏资产管理有限公司因在推荐债券时违反监管规定遭证监会谴责及罚款640万元
证监会欢迎行政总裁获再度委任
西证（香港）证券经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭证监会谴责及罚款500万元
证监会取得针对联洲国际集团有限公司前董事的取消资格令
兆丰国际商业银行股份有限公司就销售集体投资计划违反监管规定遭证监会谴责及罚款700万元
证监会取得针对山东墨龙石油机械股份有限公司的法庭命令

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