监管新闻 – 第 4 页 – 天智合规顾问有限公司

监管新闻 (2021年12月)

8 12 月, 2021/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

程序覆检委员会2020至21年度报告
法院裁定伟俊控股集团有限公司及其董事违反权益披露规定罪成
远大国际期货有限公司因违反监管规定遭证监会谴责和罚款800万元并暂时吊销其负责人员的牌照
朱俊伟因监督缺失遭证监会禁止重投业界七个月
证监会与中国证监会举行高层执法合作会议和联合培训
跨机构督导小组公布最新工作进展及进一步推动香港绿色和可持续金融发展的工作方向
香港与新加坡对怀疑跨境“唱高散货”集团采取联合行动
有关在场外衍生工具结算规则下新增计算期间的谘询
证监会将推出新一代数码发牌平台
茂宸证券有限公司因违反打击洗钱的监管规定遭证监会谴责及罚款360万元
证监会发表有关联交所规管上市事宜表现的检讨报告
证监会发表季度报告
证监会终身禁止潘振庆重投业界
证监会禁止王郁晴重投业界十年

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-12-08 12:57:442022-01-13 17:52:55监管新闻 (2021年12月)

监管新闻 (2021年11月)

8 11 月, 2021/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

法规执行部执行董事
证监会向两家证券行发出限制通知冻结与疑似社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
证监会论坛探讨香港作为中国的国际金融中心的前景
法庭裁定三人就千里眼股份从事内幕交易
证监会禁止马国豪及朱炯业重投业界
绿色和可持续金融跨机构督导小组再次确认将香港发展成为绿色金融枢纽的承诺
欧达礼的新演讲辞：在第26届联合国气候变化大会──绿色金融全球峰会发表的主题演说
梁凤仪的新演说：在香港金融科技周2021上的主题演说
富昌证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款330万元并暂时吊销其负责人员的牌照

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-11-08 14:49:452021-12-08 12:50:21监管新闻 (2021年11月)

监管新闻 (2021年10月)

19 10 月, 2021/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会就簿记建档及配售活动的操守规定发表谘询总结
证监会就修订《集资退休基金守则》发表谘询总结
证监会终身禁止刘天佑重投业界
法庭维持对罗世鸿进行无牌活动的定罪判决
上诉审裁处确认证监会就保荐人缺失对易顺达融资有限公司作出谴责及罚款的决定
丰盛融资有限公司因干犯首次公开招股保荐人缺失遭证监会谴责和罚款550万元并暂时吊销其负责人员的牌照
康宏环球两名前高层人员因串谋欺诈被判处监禁
证监会欢迎主席的连任及非执行董事的委任
绿色和可持续金融跨机构督导小组支持《香港气候行动蓝图2050》
证监会与金管局的首次联合调查显示投资产品市场活跃
证监会向汇福资产管理有限公司发出限制通知
证监会支持行政长官的施政措施
证监会就运作上的抵御能力及遥距工作安排订立标准

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-10-19 11:48:102021-11-08 14:35:03监管新闻 (2021年10月)

监管新闻 (2021年9月)

19 10 月, 2021/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

康宏环球前高层人员在证监会与廉政公署采取行动后被裁定罪成
证监会就打击洗钱指引发表谘询总结
雷添良的新演说：在特许公认会计师公会香港分会2021年年会上的开幕辞
蔡凤仪的新演说：在香港证券及投资学会网上研讨会上的发言摘要

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-10-19 11:31:152021-10-19 11:31:15监管新闻 (2021年9月)

监管新闻 (2021年8月)

11 8 月, 2021/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会暂时吊销张敏捷的牌照两年
证监会提醒公众注意非认可投资计划
证监会与警方就4.5亿元企业欺诈案对上市公司及高层人员采取联合行动
批准推出A股指数期货合约
证监会就应对基金所涉及的气候相关风险发表谘询总结
证监会发表季度报告
证监会执行董事将退任
证监会与廉政公署就上市公司可疑借贷活动采取联合行动
证监会将引入投资者识别码及场外证券交易汇报制度
UBS AG及UBS Securities Asia Limited因违反监管规定遭证监会谴责及罚款1,155万元

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-08-11 11:17:432021-10-19 11:20:59监管新闻 (2021年8月)

监管新闻 (2021年7月)

11 8 月, 2021/在：监管新闻 /通过： IT admin

有关壹传媒有限公司的声明
2020年香港资产及财富管理业务维持强劲增长
证监会公开谴责BIT Mining Limited违反《收购守则》
证监会对中顺证券期货有限公司负责人员施加制裁
有关不受规管的虚拟资产平台的警告声明
跨机构督导小组宣布推进香港绿色和可持续金融策略的下一步行动
证监会取得法庭命令取消中国安芯控股有限公司前执行董事担任董事资格八年
证监会与加拿大证券监管机构订立金融科技合作协议
证监会与廉政公署搜查上市公司及包销商
证监会禁止刘戈重投业界12个月
梁德成因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款400,000元

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 IT admin http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg IT admin2021-08-11 11:07:552021-08-11 11:13:49监管新闻 (2021年7月)

监管新闻 (2021年6月)

8 6 月, 2021/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会发表《2020-21年报》
上诉法庭向证监会批出针对联洲国际集团有限公司前董事的6.22亿元赔偿令
证监会发表关于ESG基金披露的新指引
德意志证券亚洲有限公司因发出错误结单予主要经纪业务客户而遭证监会谴责及罚款245万元
对场外衍生工具监管制度下的金融服务提供者的名单进行年度更新
欧达礼的新演讲辞：在City Week 2021发表的主题演说
欧达礼的新演讲辞：在另类投资管理协会2021年亚太区年度论坛上发表的主题演说
证监会提升业界的胜任能力标准
香港与泰国基金互认安排的实施
郑则锷因就中国燃气股份进行内幕交易遭市场失当行为审裁处制裁
证监会暂时吊销蔺常念的牌照7.2个月
梁凤仪的新演讲辞：在香港投资基金公会第14届年会上发表的主题演说
上诉审裁处批准蔡洪平的覆核申请
法院命令锅炉室骗徒向投资者作出赔偿
证监会视接种疫苗为营运风险管理工作的关键部分

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-06-08 17:29:002021-07-15 14:56:13监管新闻 (2021年6月)

监管新闻 (2021年5月)

10 5 月, 2021/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会支持尽早接种疫苗
颖翔证券有限公司遭证监会谴责及罚款150万元
证监会谘询委员会成员的委任及续任
证监会提醒网民注意网上投资骗局
证监会加强打击涉及首次公开招股的失当行为
欧达礼的新演讲辞：在2021年国际掉期及衍生工具协会年度会议上发表的主题演说
中国医疗网络有限公司及其董事因未有及时披露内幕消息而遭市场失当行为审裁处施加制裁
推出开放式基金型公司及房地产投资信托基金资助计划

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-05-10 12:09:342021-06-08 17:19:02监管新闻 (2021年5月)

监管新闻 (2021年4月)

16 4 月, 2021/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会与警方对上市公司及高层人员采取联合行动
证监会撤销IDS Forex HK Limited的牌照并终身禁止其前联席行政总裁重投业界
雷添良的新演讲辞：在全民国家安全教育日发表的演说
欧达礼的新演讲辞：在Eurofi High Level Seminar 2021上发表的演说
中庸资本有限公司因淡仓申报缺失遭证监会谴责及罚款105万元
关于对场外衍生工具监管制度下的金融服务提供者的名单进行年度更新的谘询
法庭裁定律师就时富金融服务集团有限公司股份进行内幕交易的罪名不成立
亚洲电信媒体有限公司两名前行政人员因就该公司股份进行内幕交易遭市场失当行为审裁处制裁
法院对涉嫌在社交媒体唱高散货的操纵者发出逮捕手令

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-04-16 12:10:572021-05-10 12:04:42监管新闻 (2021年4月)

监管新闻 (2021年3月)

9 3 月, 2021/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

贝格隆证券有限公司因内部监控缺失和违反监管规定遭证监会谴责及罚款180万元
证监会委任各委员会成员
智易东方证券有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款630万元
证监会取得针对百龄国际（控股）有限公司前高层人员的取消资格令
证监会欢迎非执行董事的委任及续任
溢利证券有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款500万元
证监会向15家经纪行发出限制通知书以冻结与怀疑社交媒体“唱高散货”骗局有关的客户帐户
中顺证券期货有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款720万元
美即控股国际有限公司及其董事因未有及时披露内幕消息而遭市场失当行为审裁处施加制裁
证监会及警方对怀疑“唱高散货”集团采取联合行动
证监会取得针对山东墨龙石油机械股份有限公司前高级行政人员及相关人员的取消资格令

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-03-09 12:44:202021-04-16 11:55:13监管新闻 (2021年3月)

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