监管新闻 – 第 10 页 – 天智合规顾问有限公司

监管新闻 (2016年12月)

8 12 月, 2016/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

市场失当行为审裁处裁定格林柯尔前主席及高层人员干犯市场失当行为
证监会终身禁止林育玮重投业界
证监会就为客户提供合理适当建议的责任发表更多指引
证监会就经扩大的淡仓申报规定进行测试
证监会引入新措施以加强高级管理层的问责性
证监会向两家经纪行发出限制通知书以冻结一个与涉嫌黑客入侵及市场操控有关的客户帐户
证监会禁止潘健龙重投业界两年
证监会撤销佳坚证券有限公司及其负责人员邓连新和郑少铭的牌照
证监会公开批评西证国际投资有限公司、李志涛及董江文违反《收购守则》
证监会强调内幕消息的披露应适时及准确
证监会及香港交易所密切注意供股及公开发售活动
证监会欢迎非执行董事的任命
证监会有关销售投资产品的调查
有关证监会执法方针的最新消息
证监会发表第二季度报告
证监会就涉嫌对泰山石化集团有限公司股份进行的内幕交易在市场失当行为审裁处展开研讯程序
证监会与瑞士金融市场监管局就瑞士与香港基金互认安排签署协议
新活动摘要：证监会监管与金融科技日
蔡凤仪的新演讲辞：香港成为资产管理中心的进程

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2016-12-08 18:50:282017-01-24 14:51:47监管新闻 (2016年12月)

监管新闻 (2016年11月)

2 11 月, 2016/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

市场失当行为审裁处因光亚有限公司、其前主席及行政总裁未有及时披露内幕消息而合共判处罚款200万元
关于个人在网上提交个人牌照申请、通知书及周年申报表的强制性措施
深港股票市场交易互联互通机制正式启动
中国证券监督管理委员会　香港证券及期货事务监察委员会联合公告
证监会建议加强资产管理业规管及销售时的透明度
证监会公开讉责郑敦木违反《收购守则》并对其施加冷淡对待令
证监会禁止古家达重投业界一年并处以罚款150,000元
证监会禁止Derek Ong重投业界十年
终审法院驳回C.L. Management Services Limited及其唯一股东提出的上诉许可申请
比妮•诺蓝的新演讲辞：从证券市场监管机构的角度看金融及监管科技
魏建新的新演讲辞：第七届泛亚监管峰会
欧达礼的新演讲辞：第七届泛亚监管峰会
市场失当行为审裁处裁定光亚有限公司、其行政总裁及前主席未有及时披露内幕消息
证监会主办2016监管与金融科技日
证监会禁止黎耀桐重投业界十年

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监管新闻 (2016年10月)

13 10 月, 2016/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会撤销Richmond Asset Management Limited及其负责人员Graham Frank Bibby的牌照并禁止Bibby重投业界十年
程序复检委员会2015至2016年度报告
法院裁定金建环球投资有限公司无牌交易罪名成立
证监会在香港举办国际证监会组织理事会会议
市场失当行为审裁处禁止Citron Research的Andrew Left在香港买卖证券
JP Morgan辖下两机构因违反监管规定而遭证监会谴责及罚款560万港元
证监会欢迎非执行董事获再度委任
证监会对福汇亚洲有限公司作出谴责并处以罚款400万港元
证监会展开对经纪行互联网及流动装置交易系统的网络保安检视
收购委员会维持有关对乐亚国际的要约之裁定
证监会暂时吊销卢子安的牌照一年
证监会寻求法庭对民众金融科技控股有限公司前任及现任董事作出赔偿令及取消资格令
证监会终身禁止陈佳慧重投业界
证监会禁止黄忆诺重投业界三年

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监管新闻 (2016年9月)

13 9 月, 2016/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会提醒市场注意经扩大的淡仓申报范围
证监会委员会成员的新任命
证监会通知业界有关打击洗钱的关注事项
证监会向经纪行发出限制通知书以阻止两名客户提取及转移与涉嫌内幕交易有关的股份和款项
证监会建议改进持仓限额制度
汇丰因违反监管规定遭证监会谴责及罚款250万元
证监会在市场失当行为审裁处就中国金丰前行政总裁及相关人士进行虚假交易展开研讯程序
证监会及联交所延长上市监管联合谘询的回应期限
有人假冒力宝证券有限公司职员行骗
证监会终身禁止周幸如及周俊彦重投业界

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监管新闻 (2016年8月)

2 8 月, 2016/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会就场外衍生工具交易指定中央对手方
证监会对法国巴黎财富管理银行作出谴责并处以罚款400万元
市场失当行为审裁处裁定Citron Research的Andrew Left干犯市场失当行为
Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款1,850万元
证监会暂时吊销古苑良的牌照18个月
监管机构就深港股票交易互联互通机制作出公布
中国证券监督管理委员会　香港证券及期货事务监察委员会联合公告
证监会发表第一季度报告
证监会禁止林进贤及杨作畅重投业界并处以罚款
市场失当行为审裁处裁定汇多利股份并无涉及内幕交易
证监会暂时吊销高初定的牌照两年
证监会就华富嘉洛企业融资有限公司在担任保荐人时所犯缺失对其处以罚款80万元
证监会禁止王立贤重投业界三年

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2016-08-02 18:34:472016-09-01 11:22:45监管新闻 (2016年8月)

监管新闻 (2016年7月)

29 7 月, 2016/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会欢迎投资产品部执行董事的任命
证监会在市场失当行为审裁处就新奥能源前高层人员涉嫌从事内幕交易展开研讯程序
香港基金管理业务在2015年保持平稳
证监会欢迎非执行董事获再度委任
监管机构发表有关为场外衍生工具市场引入强制性结算及扩大强制性汇报的进一步谘询总结
证监会禁止陈侯荣重投业界两年
新演讲辞：对冲基金规范委员会机构投资者圆桌会议上的主题演说

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2016-07-29 18:01:472016-07-29 18:02:12监管新闻 (2016年7月)

监管新闻 (2016年6月)

7 6 月, 2016/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会发表《2015-16年报》
富源（控股）有限公司前董事无牌活动罪名不成立
证监会及香港交易所联合发表有关上市监管的谘询文件
证监会对道富环球投资管理亚洲有限公司就盈富基金的管理作出谴责及处以罚款4百万元
施罗德投资管理（香港）有限公司因披露缺失而遭证监会谴责及罚款180万元
新演讲辞：在亚洲证券业与金融市场协会联同全球金融市场协会主办的2016年市场流动性会议上发表的主题演说
证监会投资产品部署理主管
法庭就有关无牌活动的上诉作出裁决
证监会向经纪行发出限制通知书以阻止一名客户提取及转移与涉嫌内幕交易有关的股份和款项
新演讲辞：香港证券及投资学会午餐会上的演说

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2016-06-07 11:40:042016-06-23 15:53:07监管新闻 (2016年6月)

监管新闻 (2016年5月)

5 5 月, 2016/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会取得针对国华集团控股有限公司前高层人员的取消资格令
证监会谴责汇心金融有限公司并处以罚款270万元
证监会谴责国泰君安证券（香港）有限公司并处以罚款130万元
证监会与FINRA就加强监管和监察跨境受规管实体签署谅解备忘录
管理人完成向受Tiger Asia内幕交易影响的投资者发放回复款项
收购委员会就Alibaba Group Holding Limited一家附属公司违反《收购守则》作出裁决
证监会行政总裁获委任为国际证监会组织理事会主席
证监会主办第四届亚太区收购事宜监管机构会议
证监会禁止杨俊谦重投业界12个月
证监会谴责坚固证券有限公司并处以罚款700,000元

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2016-05-05 16:45:332016-06-07 11:32:52监管新闻 (2016年5月)

监管新闻 (2016年4月)

12 4 月, 2016/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

牌照申请人被裁定向证监会提供虚假资料罪成
被告无牌交易罪名不成立
证监会在试行后正式采纳基金认可程序优化措施
证监会终身禁止周昊翔重投业界
新演讲辞：香港投资基金公会午餐会上的演说
证监会在市场失当行为审裁处就精熙国际（开曼）有限公司、其行政总裁及财务总监未有及时披露内幕消息展开研讯程序
上诉审裁处确认证监会就红旗报告对Moody’s作出谴责及处以罚款的决定

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2016-04-12 13:50:502016-05-05 16:40:48监管新闻 (2016年4月)

监管新闻 (2016年3月)

2 3 月, 2016/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会各委员会成员的委任
证监会暂时吊销何家辉的牌照四个月
证监会禁止阮兆伦重投业界七年
证监会延长牌照年费宽免期
证监会欢迎法规执行部执行董事的任命
证监会谴责益群证券有限公司并对其及其前负责人员处以罚款320万
证监会禁止伍匡时重投业界十个月
证监会就美亚控股有限公司及其高级管理层未有及时披露内幕消息在市场失当行为审裁处展开研讯程序
证监会禁止Raaj Shah重投业界12个月
证监会发表有关《负责任的拥有权原则》的谘询总结
证监会与律政司就加强刑事案件处理合作签订备忘录
证监会强调内幕消息的披露应准确、清晰及持平
证监会发表有关修订《自动化交易服务指引》的谘询总结
证监会谴责万星并处以罚款200,000元
证监会成立金融科技联络办事处

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