日志 Tony Chan

通讯 – 2019年11月

11 12 月, 2019 在： /通过：

中文内容 证监会向香港宏侨投资有限公司发出限制通知书 香港电视网络有限公司前职员被裁定内幕交易罪成 证监会禁止 […]

通讯 – 2019年9月

11 12 月, 2019 在： /通过：

中文内容 汇丰因违反电话录音规定遭证监会谴责及罚款港币210万元 证监会禁止张钊洪重投业界两年 证监会在市场失 […]

11 12 月, 2019 在： /通过：

中文内容 汇丰因违反电话录音规定遭证监会谴责及罚款港币210万元 证监会禁止张钊洪重投业界两年 证监会在市场失 […]

监管新闻 (2019年8月)

11 12 月, 2019 在： /通过：

中文内容 证监会终身禁止涂冰重投业界 讯汇证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币500万元证监会禁止 […]

通讯 – 2019年7月

11 12 月, 2019 在： /通过：

中文内容 证监会终身禁止高盛（亚洲）有限责任公司前负责人员Tim Leissner重投业界 时富商品有限公司及 […]

通讯 – 2019年6月

11 12 月, 2019 在： /通过：

中文内容 证监会禁止黄家恒重投业界九个月 招商证券（香港）有限公司因错误处理客户款项被证监会谴责及罚款港币50 […]

监管新闻 (2019年12月)

11 12 月, 2019 在： /通过：

证监会公开谴责中信里昂证券有限公司、中信证券经纪（香港）有限公司、北京控股有限公司及其代表违反《公司股份回购守 […]

监管新闻 (2019年11月)

11 11 月, 2019 在： /通过：

雷添良的新演讲辞 — 推动资产管理业在不断演变的环境中发展 证监会发出新指引应对市场失当行为 证监会终身禁止马 […]