日志 Tony Chan

监管新闻 (2020年5月)

28 5 月, 2020 在： /通过：

证监会禁止郭周武重投业界九个月 证监会寻求法庭颁令将康佰控股有限公司清盘 康宏资产管理有限公司因在推荐债券时违 […]

通讯 – 2020年4月

7 5 月, 2020 在： /通过：

中文内容 证监会对华晋证券资产管理有限公司前负责人员施加制裁 证监会向海纳资产管理有限公司发出限制通知书 汇丰 […]

通讯 – 2020年3月

7 5 月, 2020 在： /通过：

中文内容 证监会禁止陈丹璐重投业界14个月 证监会终身禁止巫秀华重投业界 市场失当行为审裁处裁定美即控股国际有 […]

监管新闻 (2020年4月)

22 4 月, 2020 在： /通过：

无牌基金经理被判处社会服务令 证监会与竞争事务委员会签订谅解备忘录 证监会取得针对百龄国际（控股）有限公司前董 […]

通讯 – 2020年2月

18 3 月, 2020 在： /通过：

中文内容 证监会禁止谢嘉熙重投业界12个月 证监会因邦盟汇骏证券有限公司违反打击洗钱的监管规定而对其作出谴责和 […]

监管新闻 (2020年3月)

18 3 月, 2020 在： /通过：

证监会委任各委员会成员 证监会对华晋证券资产管理有限公司前负责人员施加制裁 关于对场外衍生工具监管制度下的金融 […]

通讯 – 2020年1月

25 2 月, 2020 在： /通过：

中文内容 富达基金（香港）有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币350万 证监会公开谴责中信里昂证券有限 […]

通讯 – 2019年12月

25 2 月, 2020 在： /通过：

中文内容 证监会宽免2020-21年度牌照费 证监会发表季度报告 证监会分别规定年兴行资产管理（亚洲）有限公司 […]

监管新闻 (2020年2月)

18 2 月, 2020 在： /通过：

证监会及联交所的最新联合声明 证监会欢迎财政预算案提出的措施 法庭驳回就证监会的调查权力提出的反对 瑞兴全球财 […]

监管新闻 (2020年1月)

8 1 月, 2020 在： /通过：

证监会暂时吊销萧猷华的牌照五个月 证监会将就中国鼎益丰股份的涉嫌市场操控活动展开法律程序及撤销有关暂停该公司股 […]