日志 Tony Chan

监管新闻 (2017年8月)

14 8 月, 2017 在： /通过：

证监会向三家经纪行发出限制通知书冻结涉嫌与市场操控有关的客户帐户 证监会公开讉责杨荣义违反《收购守则》并对其施 […]

通讯 – 2017 年7月

31 7 月, 2017 在： /通过：

中文内容 通讯 – 2017 年7 月 原讼法庭维持对香港博奕研究协会有限公司及其唯一董事进行无牌活动的定罪判 […]

监管新闻 (2017年7月)

31 7 月, 2017 在： /通过：

法庭颁令内幕交易者孙敏向投资者支付1,560万元 法院裁定牌照申请人向证监会提供虚假资料罪成 法院就内幕交易案 […]

通讯 – 2017 年5月

18 7 月, 2017 在： /通过：

中文内容 通讯 – 2017 年5 月 上诉法庭驳回证监会就市场失当行为审裁处的裁决而提出的上诉 昌盛证券有限 […]

通讯 – 2017 年4月

18 7 月, 2017 在： /通过：

中文内容 国元证券经纪（香港）有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款港币450万元 市场失当行为审裁处就 […]

通讯 – 2017 年3月

18 7 月, 2017 在： /通过：

中文内容 市场失当行为审裁处就精熙、其行政总裁及财务总监未有及时披露内幕消息施加制裁 粤海证券有限公司因违反打 […]

监管新闻 (2017年6月)

21 6 月, 2017 在： /通过：

华亚证券有限公司及前负责人员被裁定向证监会提供虚假或具误导性的资料罪名成立 原讼法庭维持对香港博奕研究协会有限 […]