通讯 – 2017 年5月
通讯 – 2017 年5 月
- 上诉法庭驳回证监会就市场失当行为审裁处的裁决而提出的上诉
- 昌盛证券有限公司遭证监会谴责及罚款港币350万元
- 证监会禁止翟伟平重投业界两年
- 证监会禁止黄静雯重投业界四个月
- 证监会暂时吊销许林钊的牌照六个月
1. 上诉法庭驳回证监会就市场失当行为审裁处的裁决而提出的上诉
在2017年4月28日,上诉法庭驳回证监会就市场失当行为审裁处(”审裁处”)的裁决而提出的上诉。审裁处早前裁定亚洲电信媒体有限公司(现称瑞东集团有限公司)两名前行政人员姚海鹰(男)及王岚(女)并无进行内幕交易。
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http://www.mmt.gov.hk/chi/reports/Report_of_ATML_c.pdf
在2017年5月10日,昌盛证券有限公司因违反《操守准则》及《管理、监督及内部监控指引》,遭证券及期货事务监察委员会谴责及罚款港币350万元。
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在2017年5月19日,证监会基于对翟伟平是否为适当人选的关注,禁止其重投业界两年,由2017年5月19日至2019年5月18日为止。
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在2017年5月22日,证监会因花旗银行(香港)有限公司前雇员黄静雯(女)假冒一名客户的签名,禁止她重投业界四个月,由2017年5月19日起至2017年9月18日止。
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在2017年5月22日,证监会暂时吊销国元证券经纪(香港)有限公司前负责人员许林钊(男)的牌照六个月,由2017年5月19日起至2017年11月18日止。
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通讯 – 2017 年4月
- 国元证券经纪(香港)有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款港币450万元
- 市场失当行为审裁处就美亚控股有限公司及其现任和前任高层未有及时披露内幕消息施加制裁
- 市场失当行为审裁处裁定中信刊发通函一事并无涉及市场失当行为
- 证星国际期货有限公司因在打击洗钱方面犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币300万元
- 证监会终身禁止陈自力重投业界
- 散戶投資者非法賣空罪成散户投资者非法卖空罪成
1. 国元证券经纪(香港)有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款港币450万元
在2017年4月5日,国元证券经纪(香港)有限公司因于2010年9月至2012年7月期间,在替客户处理第三者资金调动时未有进行适当查询及审查,以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险,遭证监会谴责及罚款港币450万元。
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2. 市场失当行为审裁处就美亚控股有限公司及其现任和前任高层未有及时披露内幕消息施加制裁
在2017年4月5日,市场失当行为审裁处(“审裁处”)继早前裁定美亚控股有限公司及其九名现任和前任高层人员没有按照《证券及期货条例》的规定,在合理地切实可行的范围内尽快披露内幕消息后,对他们判处合共港币1,020万元罚款。
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有关市场失当行为审裁处的裁定(第一部分)(只备有英文版)请浏览:
http://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Mayer_Holdings_Limited_PartI_Report_e.pdf
有关市场失当行为审裁处的裁定(第二部分)(只备有英文版)请浏览:
http://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Mayer_Holdings_Limited_PartII_Report_e.pdf
3. 市场失当行为审裁处裁定中信刊发通函一事并无涉及市场失当行为
在2017年4月10日,审裁处裁定,中国中信股份有限公司(”中信”)及其五名前执行董事在于2008年9月12日刊发通函一事中,并未披露可能致使中信股份的价格维持、提高、降低或稳定的虚假或具误导性资料,因而没有从事市场失当行为。
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有关市场失当行为审裁处的裁定(只备有英文版)请浏览:
http://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Report_of_CITIC_e.pdf
4. 证星国际期货有限公司因在打击洗钱方面犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币300万元
在2017年4月12日,证星国际期货有限公司(现称日发期货有限公司)因在处理第三者资金转帐时没有遵守打击洗钱的监管规定,遭证监会谴责及罚款港币300万元。
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在2017年4月20日,中国银行(香港)有限公司前雇员陈自力(男)于2016年10月被东区裁判法院裁定盗窃罪成后,遭证监会终身禁止重投业界。
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在2017年4月27日,郑子飞(男)及黄坚(男)承认非法卖空中国农产品交易有限公司(”中国农产品”)股份的控罪,被东区裁判法院裁定罪名成立。
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通讯 – 2017 年3月
- 市场失当行为审裁处就精熙、其行政总裁及财务总监未有及时披露内幕消息施加制裁
- 粤海证券有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款港币300万元及其负责人员因内部监控缺失遭证监会禁止重投业界九个月
- 中泰国际证券有限公司因没有遵守打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款港币260万元
- 交银国际(亚洲)有限公司因在担任保荐人期间的缺失而遭证监会谴责及罚款港币1500万元
- 章开杰及其母因泰山石化股份内幕交易遭审裁处施加制裁
- 星展唯高达香港有限公司因违反监管规定及犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币200万元
- 证监会禁止梁铭贤重投业界六个月
- Merrill Lynch Far East Limited及Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币1,500万元
1. 市场失当行为审裁处就精熙、其行政总裁及财务总监未有及时披露内幕消息施加制裁
在2017年2月28日,市场失当行为审裁处(”审裁处”)在进行由证监会提起的研讯程序后,裁定精熙国际(开曼)有限公司(精熙)、其行政总裁永井三知夫(男)及财务总监吴子正(男)没有根据企业披露制度的规定,在合理地切实可行的范围内尽快披露内幕消息。
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http://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Report_of_Yorkey_e.pdf
2. 粤海证券有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款港币300万元及其负责人员因内部监控缺失遭证监会禁止重投业界九个月
在2017年3月6日,粤海证券有限公司(粤海证券,现称为国金证券(香港)有限公司)因在处理第三方付款时未有遵守打击洗钱指引,遭证监会谴责并罚款港币300万元。
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3. 中泰国际证券有限公司因没有遵守打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款港币260万元
在2017年3月14日,证监会因中泰国际证券有限公司(前称齐鲁国际证券有限公司)在处理第三者存款时没有遵守打击洗钱的监管规定,对其作出谴责及处以港币260万元罚款。
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4. 交银国际(亚洲)有限公司因在担任保荐人期间的缺失而遭证监会谴责及罚款港币1500万元
在2017年3月15日,交银国际(亚洲)有限公司因没有履行其作为中国惠农资本集团有限公司的上市申请保荐人的职责,遭证监会谴责并罚款港币1500万元。
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在2017年3月15日,审裁处裁定,泰山石化集团有限公司的一家联属公司的前高级职员章开杰(男)及其母颜思纯(女),曾于2012年1月就泰山石化股份进行内幕交易。
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6. 星展唯高达香港有限公司因违反监管规定及犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币200万元
在2017年3月16日,星展唯高达香港有限公司因违反监管规定及犯有内部监控缺失,遭证监会谴责及罚款港币200万元。有关违规行为及缺失均与客户款项分隔不足有关。
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在2017年3月20日,证监会禁止汇丰金融证券(亚洲)有限公司前客户主任梁铭贤(男)重投业界六个月,由2017年3月17日起至2017年9月16日止,因没有按证监会《操守准则》的规定为该等指示备存妥善纪录。
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8. Merrill Lynch Far East Limited及Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币1,500万元
在2017年3月24日,证监会就其对Merrill Lynch Far East Limited(”MLFE”)及Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited(”MLAP”)的内部监控缺失所提出的关注事项,与MLFE及MLAP达成解决方案。根据有关方案,它们因违反《操守准则》和《内部监控指引》,当中关于大额未平仓合约的申报、电子交易系统、涉及期货合约的研究报告的分发,以及在研究报告中披露庄家活动,遭证监会谴责及罚款合共港币1,500万元。
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