通讯 – 2017 年7月
- 原讼法庭维持对香港博奕研究协会有限公司及其唯一董事进行无牌活动的定罪判决
- 华亚证券有限公司及前负责人员被裁定向证监会提供虚假或具误导性的资料罪名成立前负责人员非法卖空罪成及被判罚款
- 证监会向年兴行资产管理(亚洲)有限公司发出限制通知书
- 香港基金管理业务于2016年平稳增长
- 证监会暂时吊销陈炜铃的牌照12个月
- 法院就内幕交易案定出审前复核日期
- 法院裁定牌照申请人向证监会提供虚假资料罪成
1. 原讼法庭维持对香港博奕研究协会有限公司及其唯一董事进行无牌活动的定罪判决
在2017年6月29日,原讼法庭驳回香港博奕研究协会有限公司及其唯一董事施政乐(男)早前就其未获发牌而经营期货合约提供意见业务的定罪所提出的上诉。
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有关上诉法庭的判案书(只备有繁体中文版)请浏览:
http://legalref.judiciary.hk/lrs/common/ju/ju_frame.jsp?DIS=110120&currpage=T
2. 华亚证券有限公司及前负责人员被裁定向证监会提供虚假或具误导性的资料罪名成立
在2017年6月30日,东区裁判法院裁定华亚证券有限公司及其前负责人员黄光正(男)在向证监会呈交发牌资料时作出虚假或具误导性的陈述罪名成立。
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在2017年7月7日,证监会向年兴行资产管理(亚洲)有限公司发出限制通知书,以保障该公司及其客户的资产,并维护该等客户及投资大众的利益。
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在2017年7月19日,证监会发表了年度基金管理活动调查报告,当中显示截至2016年12月31日,香港的基金管理业务合计资产按年上升5.2%至港币182,930亿元。
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在2017年7月26日,暂时吊销陈炜铃(女)的牌照12个月,由2017年7月26日至2018年7月25日止。证监会认为,陈在执行第三者交易指示前,没有事先取得其客户的书面授权或知会她的雇主,故未有以客户的最佳利益行事。陈亦有欠诚实,因为她伪造电话纪录,令其雇主未能妥善地监察客户的交易活动。
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在2017年7月26日,鉴于林易彤(男)、陈烈镇(男)及梅家梁(男)否认曾就利和经销集团有限公司(利和经销)的股份进行内幕交易的控罪,东区裁判法院将证监会对他们展开的刑事法律程序,押后至2017年9月12日进行审前复核。
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在2017年7月27日,殷晴晴(女)为了支持其向证监会提出的牌照申请而作出虚假或具误导性的陈述,东区裁判法院今天在殷承认三项控罪后,裁定其罪名成立。
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本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。
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通讯 – 2017 年6月
通讯 – 2017 年6 月
- 上诉法庭维持上诉审裁处就证监会因红旗报告而对Moody’s采取纪律处分行动的裁决
- 证监会就利和经销集团的建议私有化展开内幕交易检控
- 前负责人员非法卖空罪成及被判罚款
- 证监会向IDS Forex HK Limited发出限制通知书
- 证监会就李博没有披露其个人交易禁止其重投业界八个月
- 证监会就证星国际期货有限公司前负责人员有关反洗黑钱缺失暂时吊销其牌照六个月
- 证监会就霍志健转发专有资料禁止其重投业界八个月
- 格林柯尔前主席及高层人员因披露虚假或具误导性的资料遭市场失当行为审裁处施加制裁
1. 上诉法庭维持上诉审裁处就证监会因红旗报告而对Moody’s采取纪律处分行动的裁决
在2017年6月8日,上诉法庭驳回Moody’s Investors Service Hong Kong Limited(”Moody’s”)就证券及期货事务上诉审裁处的裁决所提出的上诉。该裁决维持了证监会就Moody’s于2011年发表的特别意见报告所采取的纪律处分行动。
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有关上诉法庭的判案书(只备有英文版)请浏览:
http://legalref.judiciary.hk/lrs/common/ju/ju_frame.jsp?DIS=109835&currpage=T
在2017年6月9日,证监会在东区裁判法院对林易彤(男)、陈烈镇(男)及梅家梁(男)展开刑事法律程序,指他们涉嫌就利和经销集团有限公司的股份进行内幕交易。
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在2017年6月9日,东区裁判法院裁定萧健强(男)非法卖空的罪名成立。萧早前承认曾14次非法卖空共享经济集团有限公司(前称天年生物控股有限公司)、耀科国际(控股)有限公司及中海重工集团有限公司(前称中海船舶重工集团有限公司)的股份。
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4. 证监会向IDS Forex HK Limited发出限制通知书
于2017年6月12日,证监会向IDS Forex HK Limited发出限制通知书,禁止该公司未经证监会事先书面同意而从事其获发牌进行的所有活动,处置或处理其持有或代客户持有的任何资产,及辅助、怂使或促致另一人处置或处理任何有关资产。
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有关限制通知书请浏览(只备有繁体中文版):
在2017年6月13日,香港上海汇丰银行有限公司前雇员李博(男)因违反证监会的《操守准则》,被证监会禁止重投业界八个月,由2017年6月9日至2018年2月8日为止。当中涉及李博没有向其雇主披露其个人交易帐户及在其友人的证券帐户拥有的实益权益,亦没有事先就其在友人帐户内进行的个人证券交易取得批准,令其雇主无从监察其交易活动。
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有关审裁处的报告(只备有英文版)请浏览:
(第一部份)
http://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Greencool_Technology_Holdings_Limited_Report_e.pdf
(第二部分)
http://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Greencool_Technology_Holdings_Limited_Report_PartII_e.pdf
本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。
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