通讯 – 2017 年11月
- 证监会禁止杨良源重投业界三年
- 上诉法庭维持证监会就内幕交易及诈骗案对两名事务律师提出诉讼的裁决
- 汇丰私人银行(瑞士)有限公司因在销售结构性产品时涉及系统性缺失遭罚款4亿港元
- 证监会对冯广成处以罚款及终身禁止其重投业界
在2017年11月7日,花旗银行(香港)有限公司前客户关系经理杨良源(男)因在一名客户的证券帐户内进行未经授权交易,被证监会禁止重投业界三年。
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2. 上诉法庭维持证监会就内幕交易及诈骗案对两名事务律师提出诉讼的裁决
在2017年11月9日,上诉法庭维持了原讼法庭早前对证监会就一宗内幕交易及诈骗案对两名事务律师杨碧凤(女)及李国华(男)以及其两名姊姊提出的诉讼并获胜诉的裁决。
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在2017年11月23日,富昌证券有限公司前客户主任冯广成(男)因從事未经授权交易活動而被证监会终身禁止重投业界及罚款港幣542,071元。
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