通讯 – 2018 年2月
中文内容
- 终审法院将聆讯Moody’s案
- 法庭命令群星及前董事就披露虚假或具误导性资料向投资者作出赔偿
- Credit Suisse (Hong Kong) Limited、Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币3,930万元
- 盈透证券香港有限公司因其电子及程式买卖系统出现缺失遭证监会谴责及罚款港币450万元
- 法庭颁令泰山石化前高级职员及其母就泰山石化股份内幕交易向投资者支付款项
- 证监会取得针对星光前主席及董事的取消资格令及赔偿令
在2018年2月7日,终审法院准许Moody’s Investors Service Hong Kong Limited就有关证监会因其于2011年发表的特别意见报告而采取纪律处分行动的案件上诉至终审法院审理。
有关详情请浏览:
2. 法庭命令群星及前董事就披露虚假或具误导性资料向投资者作出赔偿
在2018年2月7日,原讼法庭应证监会的申请,在其对群星纸业控股有限公司(”群星”)、其前主席及前副主席(即朱玉国(男)及其儿子朱墨群)以及其附属公司慧富集团有限公司进行的法律程序中作出命令,饬令他们向在2007年至2011年期间于首次公开招股中认购群星股份或于二手市场买入群星股份的投资者作出赔偿。
有关详情请浏览:
有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览:
4. 盈透证券香港有限公司因其电子及程式买卖系统出现缺失遭证监会谴责及罚款港币450万元
在2018年2月14日,证监会在与盈透证券香港有限公司(”盈透证券”)就其在运用电子及程式买卖系统执行市价盘时违反《操守准则》所提出的关注事项达成解决方案后,对盈透证券作出谴责及罚款港币450万元。
有关详情请浏览:
有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览:
5. 法庭颁令泰山石化前高级职员及其母就泰山石化股份内幕交易向投资者支付款项
在2018年2月23日,继市场失当行为审裁处早前裁定泰山石化集团有限公司(“泰山石化”)的一家联属公司的前高级职员章开杰(男)及其母颜思纯曾于2012年就泰山石化股份进行内幕交易后,原讼法庭命令他们向有关投资者支付款项。
有关详情请浏览:
有关市场失当行为审裁处报告(只备有繁体中文版)请浏览:
http://www.mmt.gov.hk/chi/reports/Report_of_Titan_c.pdf
在2018年2月27日,原讼法庭在星光文化娱乐集团有限公司(“星光”)的前主席唐锡麟(男),以及两名前执行董事高丽琼(女)及钟惠愉(女)被裁定于2008年9月在处理星光出售附属公司一事上犯有失当行为后,命令他们须向星光支付890,241.37美元作为赔偿。
有关详情请浏览:
本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。
收到本通讯表示天智合规正使用您的电子邮件地址向您推广我们能够提供的合规服务。
天智合规提供合规顾问服务予金融机构,对冲基金经理和个人客户。我们的专业合规团队拥有多年的专业经验,配备了深入的知识以应付和减少有关监管,营运和声誉的风险。透过与天智合规合作,我们的客户可获得可以信赖的合规解决方案,以及监管政策和程序的最新知识。
如有查询,请发送电子邮件至:[email protected]或致电 +852-3487 6903 。
如需订阅,更新您的电子邮件地址或退订,请发送电子邮件至 [email protected].
通讯 – 2018 年1月
- 证监会公开谴责张强违反《收购守则》
- 法庭在判决证监会上诉得直后下令重审非法卖空案
- 证监会禁止吴鹫重投业界六个月
- 胡汉璋遭证监会谴责及罚款港币50,000元
- 瑞士盈丰银行遭证监会谴责及罚款港币200万元
- 法庭裁定利和经销集团股份并无涉及内幕交易
- 证监会禁止陈威能重投业界六个月
- 8. 证监会取得法院命令取消东方明珠石油有限公司前主席在六年内担任董事的资格
于2017年12月20日,证监会公开谴责张强,指他于一项要约结束后六个月内按高于要约价的价格取得股份,违反了《收购守则》规则31.3。
有关详情请浏览:
有关执行人员的声明(只备有繁体中文版)请浏览:
在2017年12月27日,原讼法庭已判决证监会早前就黄鸿(男)获判非法卖空罪名不成立所提出的上诉得直,并下令将该个案发回裁判法院重审。
有关详情请浏览:
有关原讼法庭的的判案书(只备有繁体中文版)请浏览:
在2017年12月27日,结好证券有限公司前客户主任吴鹫(男)因违反了证监会《操守守则》,遭证监会禁止其重投业界六个月,由2017年12月15日至2018年6月14日止。
有关详情请浏览:
有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览:
在2018年1月9日,新鸿基投资服务有限公司前客户主任胡汉璋(男)因没有妥善记录客户的交易指示,违反了《操守准则》,遭证监会谴责及罚款港币50,000元。
有关详情请浏览:
有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览:
在2018年1月11日,瑞士盈丰银行股份有限公司因未获所需注册以进行期货合约交易,遭证监会谴责及罚款港币200万元。
有关详情请浏览:
有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览:
在2018年1月18日,法国巴黎资本(亚太)有限公司前雇员林易彤(男)及其两名友人陈烈镇(男)及梅家梁(男)早前被控在2010年就利和经销集团有限公司的股份进行内幕交易,东区裁判法院今天裁定三人罪名不成立。
有关详情请浏览:
于2018年1月22日,星展银行(香港)有限公司(“星展香港”)前投资顾问陈威能(男)因在离开星展香港加入另一家银行前将客户资料转移至星展香港以外,被证监会禁止重投业界六个月,由2018年1 月19日至2018年7 月18日止。
有关详情请浏览:
有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览:
8. 证监会取得法院命令取消东方明珠石油有限公司前主席在六年内担任董事的资格
于2018年1月25日,证监会已在高等法院取得命令,取消东方明珠石油有限公司(东方明珠)前主席、总裁兼执行董事范棣(男)担任董事的资格,原因是他曾对该公司作出亏空、不当行为或其他失当行为。
有关详情请浏览:
有关上述重要事件的撮要及证监会所提出的指控(只备有繁体中文版)请浏览:
http://www.sfc.hk/web/doc/TC/general/general/press_release/11/11PR58_Extractc.pdf
本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。
收到本通讯表示天智合规正使用您的电子邮件地址向您推广我们能够提供的合规服务。
天智合规提供合规顾问服务予金融机构,对冲基金经理和个人客户。我们的专业合规团队拥有多年的专业经验,配备了深入的知识以应付和减少有关监管,营运和声誉的风险。透过与天智合规合作,我们的客户可获得可以信赖的合规解决方案,以及监管政策和程序的最新知识。
如有查询,请发送电子邮件至:[email protected]或致电 +852-3487 6903 。
如需订阅,更新您的电子邮件地址或退订,请发送电子邮件至 [email protected].
监管新闻 (2018年2月)
- 证监会取得针对星光前主席及董事的取消资格令及赔偿令
- 证监会与瑞士金融市场监督管理局签订金融科技合作协议
- 证监会于2018年的执法工作重点
- 法庭颁令泰山石化前高级职员及其母就泰山石化股份内幕交易向投资者支付款项
- 证监会发表季度报告
- 盈透证券香港有限公司因其电子及程式买卖系统出现缺失遭证监会谴责及罚款450万元
- 证监会告诫投资者防范加密货币风险
- Credit Suisse (Hong Kong) Limited、Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因违反监管规定遭证监会谴责及罚款3,930万元
- 法庭命令群星及前董事就披露虚假或具误导性资料向投资者作出赔偿
- 终审法院将聆讯Moody’s案